遺傳資源是人類生存與發(fā)展最根本的物質(zhì)基礎(chǔ)，是一個國家具有戰(zhàn)略意義的資源。遺傳資源在許多產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品開發(fā)活動中發(fā)揮著舉足輕重的作用，其被認(rèn)為是應(yīng)對諸多領(lǐng)域中的重要社會挑戰(zhàn)（如保障糧食安全、研發(fā)挽救生命的新藥、適應(yīng)氣候變化及消除貧困等）的基礎(chǔ)。

在過去的30年間，遺傳資源發(fā)展為國際“造法”活動的主題，國際社會先后締結(jié)了《生物多樣性公約》《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》和《〈生物多樣性公約〉關(guān)于獲取遺傳資源與公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》（以下簡稱《名古屋議定書》）。這三大國際法律文書確立了一致性的目標(biāo)，即公正和公平地分享利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益。這一目標(biāo)的確立意義重大，這為創(chuàng)建一個公正的利用遺傳資源的國際秩序奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。然而，要實現(xiàn)這個目標(biāo)并非易事，其面臨著來自不同方面的挑戰(zhàn)。唯有包括政府、公共機構(gòu)、私營部門及土著和地方社區(qū)等在內(nèi)的所有利益相關(guān)者積極行動起來，采取符合以上國際法律文書要求的措施，才能在國家和社區(qū)層面實現(xiàn)公正和公平分享惠益的目標(biāo)。

自20世紀(jì)80年代以來，國外學(xué)界主要為了配合上述國際法律文書的談判和實施就遺傳資源涉及的法律問題，特別是控制或歸屬、獲取和惠益分享等展開了深入的討論，并且推出了相當(dāng)多的研究成果。這些研究成果對于厘清遺傳資源法律問題的由來、闡明國際法律規(guī)則的含義以及推動這些規(guī)則的國際和國內(nèi)實施發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。國內(nèi)學(xué)界則從90年代后期以來開始關(guān)注和研究《生物多樣性公約》關(guān)于遺傳資源問題的規(guī)定以及與遺傳資源有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題，并主要從我國實施公約的角度提出了一些對策和建議。進(jìn)入21世紀(jì)之后，《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》先后于2001年11月和2004年6月獲得通過和生效，《生物多樣性公約》框架下的《名古屋議定書》先后于2010年10月和2014年10月獲得通過和生效。我國作為糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源保存總量居世界第二位的國家和生物多樣性最豐富的國家之一，面臨著加入和在國內(nèi)實施這兩份國際法律文書的壓力和任務(wù)。a毫無疑問，在國內(nèi)實施這兩份國際法律文書必須建立在全面和深入理解它們各自實體條款的基礎(chǔ)之上。這就要求國內(nèi)學(xué)界加大對遺傳資源國際法律文書的研究力度，從而為我國實施這些國際法律文書提供智力

支持。

基于上述考慮，本書以《生物多樣性公約》及其《名古屋議定書》和《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》作為研究對象，運用歷史研究、比較研究、法解釋學(xué)等研究方法，全面梳理和考察這三大國際法律文書的締結(jié)背景，詳盡解釋并評析它們確立的主要制度和規(guī)則，細(xì)致總結(jié)和歸納它們在實施過程中取得的有關(guān)進(jìn)展。

本書在結(jié)構(gòu)上分為上下兩篇：上篇為“遺傳資源的獲取和惠益分享的一般性國際法律文書”，包括《生物多樣性公約》和《名古屋議定書》兩章內(nèi)容；下篇為“遺傳資源的獲取和惠益分享的專門性國際法律文書”，包括《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》一章內(nèi)容。作出這種安排的原因有三點，需要在此加以說明。其一，遺傳資源的獲取和惠益分享制度是這三份國際法律文書的核心制度，當(dāng)然也是本書研究的主要對象。本書因此將遺傳資源的獲取和惠益分享這一表述放置在篇名之中。其二，《名古屋議定書》是為進(jìn)一步實施《生物多樣性公約》關(guān)于獲取和惠益分享的規(guī)定而締結(jié)的國際條約，《生物多樣性公約》和《名古屋議定書》是一體化的，它們體現(xiàn)了國際環(huán)境立法中的“框架條約+議定書”模式。而《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》是聯(lián)合國糧農(nóng)組織主管的一個獨立存在的特別條約。本書因此將它們分別置于上下篇之中。其三，《名古屋議定書》明確使用“獲取和惠益分享專門性國際文書”的提法，這表明，《生物多樣性公約》及其《名古屋議定書》是獲取和惠益分享的一般性國際文書。而《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》是目前唯一具有法律約束力的獲取和惠益分享專門性國際文

a 我國已于2016年6月8日加入《名古屋議定書》，并于9月6日正式成為締約方。但截至目前尚未加入《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》。

書。本書因此區(qū)分了遺傳資源的獲取和惠益分享的一般性和專門性國際法律

文書。

全書由前言、緒論、正文（第一章至第三章）組成。

前言闡明本書的研究背景、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究方法、結(jié)構(gòu)安排以及研究內(nèi)容。

緒論論述了遺傳資源國際法的一般性問題：一方面，考察和揭示國際社會談判和締結(jié)遺傳資源國際法律文書的深層次的原因和背景；另一方面，分析和概括論述遺傳資源國際法的作用以及發(fā)揮相關(guān)作用所依托的治理

框架。

第一章《生物多樣性公約》首先梳理和考察促成《生物多樣性公約》締結(jié)的有關(guān)事實和因素，其次分析和解釋《生物多樣性公約》的特點、一般性規(guī)定以及生物多樣性的保護和可持續(xù)利用的規(guī)定。本章的重點是分析和探討《生物多樣性公約》中的遺傳資源的獲取和惠益分享制度。這一部分內(nèi)容論述遺傳資源的獲取和惠益分享制度的發(fā)端和確立的過程，接著對本書中最重要的概念—遺傳資源的定義進(jìn)行深入的討論和解析，運用法解釋學(xué)的方法對《生物多樣性公約》中的遺傳資源的獲取和惠益分享制度作出詳盡的解釋、分析和評論。本章最后介紹《關(guān)于獲取遺傳資源與公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的波恩準(zhǔn)則》的談判和通過背景及其主要

內(nèi)容。

第二章《名古屋議定書》首先分析和闡明發(fā)起談判并最終締結(jié)《名古屋議定書》的關(guān)鍵事實和過程，接著解釋和探討《名古屋議定書》的一般性規(guī)定及其問題，再下來運用法解釋學(xué)方法詳盡地解釋、分析和評論《名古屋議定書》關(guān)于遺傳資源的獲取和惠益分享、與遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識、遵守、監(jiān)測利用遺傳資源等重要規(guī)定，最后對《名古屋議定書》所規(guī)定的其他三個重要問題進(jìn)行分析和討論。

第三章《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》首先全面梳理和考察植物遺傳資源問題國際化的緣起以及相應(yīng)的努力和成果，接下來按照《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》的框架結(jié)構(gòu)，運用法解釋學(xué)的方法詳盡地解釋、分析和評論《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》的一般性規(guī)定、關(guān)于糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的保護和可持續(xù)利用、“農(nóng)民權(quán)”、獲取和惠益分享多邊系統(tǒng)等重要規(guī)定，然后對作為實施獲取和惠益分享多邊系統(tǒng)的法律工具的《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》逐條加以解析，最后解釋和評析《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》的一種重要支持成分（國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織所屬各國際農(nóng)業(yè)研究中心及其他國際機構(gòu)持有的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源非原生境收集品）以及關(guān)于供資戰(zhàn)略的規(guī)定，在闡述這兩個方面的規(guī)定時總結(jié)并指出《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》在實施中所取得的重要

進(jìn)展。