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漢代巡視制度研究
本書是作者在博士論文基礎(chǔ)上修改而成,主要探討了秦代巡視制度的產(chǎn)生、確立,漢代巡視制度的發(fā)展演變,漢代中央及地方巡視制度,漢代巡視官員管理制度,漢代巡視制度的保障機制和漢代巡視制度的歷史地位等問題,對我們今天的政治制度建設(shè)也有一定的借鑒意義。
《漢代巡視制度研究》對漢代巡視制度作了全面深入的分析和透視,闡述了漢代巡視制度的實踐及其理論意義,具有較高的學(xué)術(shù)價值和一定的現(xiàn)實意義。
序
國芝同志的博士學(xué)位論文《漢代巡視制度研究》一書即將正式出版,讓我為該書作一篇序言,作為他的導(dǎo)師,我自然十分高興,在這里向國芝表示衷心祝賀。 當(dāng)初確定學(xué)位論文選題的時候,國芝打算與自己的工作結(jié)合起來。經(jīng)過鉆研文獻資料、梳理學(xué)術(shù)界已有研究成果,他把論文的范圍劃定在了漢代巡視制度上。研究巡視制度,國芝有他自己獨特的優(yōu)勢,我贊同他這個想法。接著就是收集資料、分析材料、抽繹問題、往還討論、謀篇布局,最終寫出了這篇20多萬字的學(xué)位論文,并順利通過了答辯。現(xiàn)在這篇論文就要正式出版了,作為第一個讀者,我認為它有以下幾個特點: 第一,這部書的出版,具有重要的現(xiàn)實意義。當(dāng)前,巡視制度是一項政治性很強的黨內(nèi)監(jiān)督制度,是事前、事中、事后監(jiān)督的結(jié)合體,具有工作的主動性、監(jiān)督的經(jīng)常性、效果的最大性、成本的低廉性、職能的綜合性和反腐治本性等諸多特點,是“自上而下”與“自下而上”有機結(jié)合的監(jiān)督制度,是黨的建設(shè)中堅持群眾路線的反映,是新形勢下加強黨內(nèi)監(jiān)督的重要制度創(chuàng)新,是加強和改進黨的作風(fēng)建設(shè)的迫切需要。黨的十六大作出了建立和完善巡視制度的重大決策;十七大把巡視制度寫進了黨章,這項工作以黨內(nèi)根本大法的形式被確定下來;十八大強調(diào)要更好發(fā)揮巡視制度的監(jiān)督作用。十多年來,在黨中央的高度重視和正確領(lǐng)導(dǎo)下,巡視工作領(lǐng)導(dǎo)體制已經(jīng)初步建立起來,領(lǐng)導(dǎo)框架逐步形成,巡視領(lǐng)域不斷拓展,監(jiān)督力度也不斷加大,取得了重要進展和明顯成效,有力地促進了黨的路線方針政策的貫徹落實,促進了反腐倡廉建設(shè),解決了一些群眾反映強烈的突出問題,從而得到了黨內(nèi)外的廣泛好評。 如何加強和改進巡視制度建設(shè),已經(jīng)成為黨中央和理論界關(guān)注和熱議的話題之一,學(xué)者們?yōu)榇艘沧髁舜罅康难芯抗ぷ鳎霭媪艘恍┯袃r值的著作,但多角度、全方位的研究仍然是十分必要和需要的。 歷史的經(jīng)驗值得注意。認真總結(jié)中國歷史上巡視實踐中創(chuàng)造出來的成功做法和有益經(jīng)驗,深入研究巡視工作中一些帶有普遍性和規(guī)律性的問題,及時上升到政策和制度層面,從而指導(dǎo)今天的巡視工作實踐,顯得尤為必要。在中國歷史上,巡視制度很早就出現(xiàn)了。據(jù)說堯舜時代“五載一巡狩”,那可能是一個傳說,這件工作在春秋戰(zhàn)國時代真正開展起來大概是沒有多大疑義的。秦始皇集其大成,創(chuàng)立了成龍配套的巡視制度,只可惜沒有來得及充分展開,秦王朝就迅速滅亡了。兩漢時代,巡視制度大放光彩,并得到了進一步強化和完善。作為專制主義中央集權(quán)政治體制的重要組成部分,巡視制度更是這架國家機器的助推器和維護器,對于劉氏王朝加強中央集權(quán)、整頓吏治、刷新政治等都起到了重要作用,兩漢時代的治亂興衰,可以說與巡視制度的存亡是息息相關(guān)的。因此,對兩漢四百年這樣一個特殊歷史時期的巡視制度進行全面而深入的研究,既可以為中國古代巡視制度研究提供一個基礎(chǔ)范本,又可以為當(dāng)代社會特別是目前巡視制度的完善提供一些有益的借鑒,其現(xiàn)實意義自不待言。 第二,該書具有較高的學(xué)術(shù)價值。秦王朝創(chuàng)立的政治體制機制,具有劃時代意義,對后世封建社會產(chǎn)生了深遠影響!皾h承秦制”,兩漢時代的政治實踐進一步建立健全了這些體制機制,全面檢驗了它們與社會現(xiàn)實的適應(yīng)率和偏離度,彰顯出其可操作性和改進空間。我一直有這么一個看法,秦漢政治中的許多問題都具有典型的標(biāo)本意義,值得單獨拿出來進行專門而深入的研究。在這些政治制度中,巡視制度十分搶眼。作為監(jiān)察制度的一漢代巡視制度研究重要組成部分,兩漢時代的巡視制度在中國古代監(jiān)察制度史上占據(jù)著獨特而重要的地位,應(yīng)該進行系統(tǒng)而深入的研究。事實上,學(xué)術(shù)界對此也曾做過不少工作,只是這些工作大都是零星的,缺乏系統(tǒng)性,從而限制了思想的深度。《漢代巡視制度研究》一書的出版,彌補了這一缺憾。它不僅為中國古代巡視制度研究提供了一個基礎(chǔ)范本,又把問題本身的研究推進了一大步。 本書在充分占有傳世文獻資料的基礎(chǔ)上,對前人的研究成果進行了全面梳理,在此基礎(chǔ)上對兩漢巡視制度作了系統(tǒng)而深入的專題探討,使讀者對漢代巡視制度的全貌有了清晰的認識,彌補了學(xué)術(shù)研究之不足,這是本書的一個突破和一大亮點。在具體問題的研究上,本書也有不少新看法。例如,關(guān)于漢代巡視體系,作者認為,按照級別劃分,漢代巡視制度可以分為中央巡視制度和地方巡視制度。中央巡視制度包括皇帝巡視、刺史巡視、司隸校尉巡視等巡視形式。地方巡視制度又分為郡級巡視制度和縣級巡視制度,包括郡守行縣、督郵巡視、廷掾巡視等類型。不同形式、不同類型的巡視制度各司其職,各負其責(zé),互相補充和制衡,形成漢代嚴密的巡視體系。通過對中央和地方不同級別巡視制度進行探討,分析各自的職能和目的,本書還揭示出了巡視對象、巡視職責(zé)及其作用的不同。作者認為,漢代巡視機構(gòu)相對獨立,自成體系,作為皇權(quán)的御用工具,以使者身份進行巡視,在性質(zhì)上是一種積極的、主動的監(jiān)督,巡視官員秩卑、權(quán)重、賞厚,這是漢代巡視制度的另一個特點。 漢代巡視制度對后世產(chǎn)生了深遠的歷史影響,在巡視立法方面,《刺史六條》成為后世巡視立法的楷模和典范,就是典型的一例。作者認為,漢代巡視制度的缺陷和不足在于,缺乏制度保障,人治主義色彩濃厚,自身建設(shè)不足,加上賦權(quán)過重,巡視官員欺上瞞下等弊端也是顯而易見的。他們除了承擔(dān)巡視監(jiān)察職責(zé),還擁有司法、治安、行政、軍事大權(quán),各種職權(quán)縱橫交錯并不斷擴大,一些出身卑微、地位不高的刺史不斷侵蝕地方行政官員的職權(quán),并逐 漸取而代之,實現(xiàn)了由巡視官員向地方官員的轉(zhuǎn)化,從而削弱了巡視監(jiān)察職能的有效發(fā)揮,東漢后期遂演變成為獨霸一方的割據(jù)勢力,尾大不掉,最終導(dǎo)致了東漢的滅亡,這個教訓(xùn)是值得汲取的。 第三,研究方法正確。本書以馬克思主義唯物史觀為指導(dǎo),綜合運用比較的、辯證的、歷史的研究方法,借鑒現(xiàn)代巡視制度理論,綜合運用歷史學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等多學(xué)科理論展開研究,注意吸收其他領(lǐng)域的研究成果,力求做到學(xué)科互補。在具體研究方法上,注重傳世文獻、整體與部分、比較分析、辯證分析等方法的綜合運用。書中注意綜合分析和整體把握,把巡視制度的演進放在兩漢時代大的歷史背景下來考察,沒有夸大其歷史作用,既分析了巡視制度發(fā)展演變的社會背景和歷史淵源,也探討了其實際運作及其發(fā)展演變的 規(guī)律;既總結(jié)出巡視體系,又揭示了它的運行保障機制;既看到巡視制度的社會作用,也看到它的缺陷和不足,從而對漢代巡視制度有了一個清晰而全面的認識。 漢代巡視制度發(fā)生、發(fā)展在距今兩千二百年到一千八百年之間的兩漢時期,書缺有間,許多歷史的細節(jié)已經(jīng)淹沒在歷史長河中,在一些問題的探討上,史學(xué)工作者往往是無奈的。要寫好這本書,確實是一件很不容易的事情。國芝同志知難而上,在付出了艱辛勞動之后收獲了喜悅,作為導(dǎo)師,我的心情自然也是喜悅的。學(xué)海無涯,在學(xué)習(xí)型社會逐步建立的過程中,希望國芝同志繼續(xù)學(xué)習(xí),再接再厲,力爭拿出更多更有分量的研究成果來。 是為序。 姜建設(shè) 2014年8月于鄭州大學(xué) 漢代巡視制度研究
張國芝,男,1975年生,河南滑縣人,歷史學(xué)博士,主要從事秦漢史研究。公開發(fā)表的論文有《先秦時期消防安全管理鉤沉》《明代唐藩儀正成氏家族墓志》等。
緒 論
一、研究動機 二、研究現(xiàn)狀 三、研究內(nèi)容和研究方法 第一章 秦代的巡視制度 第一節(jié) 產(chǎn)生的背景 一、中央集權(quán)官僚體制的確立是巡視制度產(chǎn)生的政治前提 二、先秦帝王巡視實踐為巡視制度的產(chǎn)生奠定了制度淵源 三、古代社會分工是巡視制度產(chǎn)生的社會歷史基礎(chǔ) 第二節(jié) 秦始皇巡行天下 第三節(jié) 御史監(jiān)郡之制 第二章 巡視制度在漢代發(fā)展演變的縱向考察 第一節(jié) 漢代巡視制度的概念和類型 一、漢代巡視制度的概念 二、漢代巡視制度的類型 第二節(jié) 巡視制度在漢代發(fā)展演變的縱向考察 一、確立時期———西漢初年至漢成帝綏和元年 二、變化時期———漢成帝綏和元年至建武十八年 三、發(fā)展時期———建武十八年至漢靈帝中平五年 四、異化時期———漢靈帝中平五年至東漢滅亡 第三章 漢代中央巡視制度 第一節(jié) 皇帝巡視 一、皇帝巡視概述 二、皇帝巡視目的 第二節(jié) 遣使巡視 一、遣使巡視概述 二、遣使巡視職責(zé) 三、遣使巡視方式 四、選派人員 第三節(jié) 刺史巡視 一、刺史制度的發(fā)展演變 二、刺史巡視區(qū)域劃分 三、刺史巡視對象及職責(zé) 四、刺史巡視方式方法 五、刺史的屬官 第四節(jié) 司隸校尉巡視 一、司隸校尉的設(shè)置及其演變 二、司隸校尉的職能 三、對司隸校尉巡視的評價 第四章 漢代地方巡視制度 第一節(jié) 郡守行縣 一、郡級機構(gòu)設(shè)置 二、行縣職責(zé) 第二節(jié) 督郵巡視 一、督郵的設(shè)置及其工作方法 漢代巡視制度研究 二、督郵巡視對象及其職責(zé) 三、督郵的選任和管理 第三節(jié) 漢代縣級以下的巡視制度 一、縣令巡縣 二、廷掾巡視 第五章 漢代巡視官員管理制度 第一節(jié) 選任制度 一、選拔方法 二、選拔條件 第二節(jié) 考核和獎懲制度 一、考核制度 二、獎懲制度 第三節(jié) 回避制度 第四節(jié) 致仕制度 第六章 漢代巡視制度的運行保障機制 第一節(jié) 強大的皇權(quán)支持 第二節(jié) 分層和分部相結(jié)合的巡視體制 第三節(jié) 多樣化的巡視方式方法 一、考課 二、調(diào)閱資料、檢查和調(diào)查 三、觀采風(fēng)謠 第四節(jié) 完善的巡視法制建設(shè) 一、皇帝旨意 二、儒家經(jīng)義 三、法律 四、令 五、科 六、比 七、律學(xué)注釋 第五節(jié) 健全的巡視工作機制 第七章 漢代巡視制度的歷史地位 第一節(jié) 漢代巡視制度的特點 一、巡視機構(gòu)相對獨立,自成體系 二、巡視官員秩卑權(quán)重位隆 三、皇權(quán)的御用工具 四、積極的主動性監(jiān)督 第二節(jié) 漢代巡視制度取得的實效 一、中央集權(quán)國家得以加強 二、經(jīng)濟社會進一步發(fā)展 三、儒家思想逐漸深入人心 四、吏治得以加強 五、發(fā)現(xiàn)了一批治國人才 第三節(jié) 漢代巡視制度缺陷和弊端 一、諸權(quán)混淆 二、缺乏制度保障 三、觀采風(fēng)謠與風(fēng)聞奏事 四、賦權(quán)過重 五、人治主義色彩濃厚 第四節(jié) 漢代巡視制度的歷史影響 附 錄 附錄 兩漢皇帝出巡基本情況 附錄 兩漢遣使巡視基本情況 附錄 兩漢刺史州牧司隸校尉基本情況 參考文獻 后 記
三、刺史巡視對象及職責(zé)
按照漢人蔡質(zhì)所撰的《漢官典職儀式選用》的總結(jié),刺史的巡視職責(zé)主要是:周行郡國,省察治狀,黜陟能否,斷治冤獄,以六條問事,非條所問,即不省。一條,強宗豪右,田宅逾制,以強凌弱,以眾暴寡;二條,二千石不奉詔書遵承典制,倍公向私,旁詔守利,侵漁百姓,聚斂為奸;三條,二千石不恤疑獄,風(fēng)厲殺人,怒則任刑,喜則淫賞,煩擾刻暴,剝截黎元,為百姓所疾,山崩石裂,襖祥訛言;四條,二千石選署不平,茍阿所愛,蔽賢寵頑;五條,二千石子弟,恃怙榮勢,請托所監(jiān);六條,二千石違公下比,阿附豪強,通行貨賂,割損正令也。①從以上可以看出,刺史巡視監(jiān)察的對象主要有二千石官員、地方豪強和諸侯王。漢代郡守、國相年俸二千石谷物,所以常稱他們?yōu)椤岸薄6谴淌费惨暠O(jiān)察的重點對象,在“六條問事”中,除了第一條針對強宗豪右違法殃民的罪惡,以下五條全都 是針對地方最高行政長官郡國守相的違法亂紀(jì)行為,包括其行政、司法、用人及管教子弟、官德官風(fēng)等各個方面。從其周行郡國來看,諸侯王也在刺史督察之列,縣丞、縣尉則不在其巡視之列。例如,“武為刺史,二千石有罪,應(yīng)時舉奏,其余賢與不肖敬之如一,是以郡國各重其守相,州中清平”②。朱博為刺史發(fā)布告示曰:“欲言縣丞尉者,刺史不察黃綬,各自詣郡!雹鄣胤胶缽姟N鳚h前期,中央對地方的監(jiān)督主要由丞相史進行,但是丞相史不是常設(shè)機構(gòu),出現(xiàn)了虛監(jiān)現(xiàn)象,加上漢代去古不遠,等級之見頗深,強宗巨家,在平時實為治化之梗,至亂時,則更有不堪設(shè)想者。④因此地方出現(xiàn)了很多驕縱不法的地主和官僚,他們“或詐偽為吏,吏以貨賂為市,漁奪百姓,侵牟萬民?h丞,長吏也,奸法與盜盜,甚無謂也”⑤。例如,“大姓西高氏、東高氏,自郡吏以下皆畏避之,莫敢與牾,咸曰:‘寧負二千石,無負豪大家!e客放為盜賊,發(fā),輒入高氏,吏不敢追。浸浸日多,道路張弓拔刃,然后敢行,其亂如此”⑥。宗法家族是漢代社會的基本單位,是中央專制政權(quán)統(tǒng)治的基礎(chǔ),同時在縣級政權(quán)以下,還有鄉(xiāng)、里、亭等基層政權(quán)機構(gòu),而強宗豪右由于掌握巨大的財富,加上龐大的宗法家族,在地方上掌握著重要的政治資源和經(jīng)濟資源,因此強宗豪右橫行鄉(xiāng)里,百姓苦不堪言。強宗豪右如果與地方政府互相勾結(jié),危害更是巨大,嚴重威脅著漢代中央政府的統(tǒng)治,因此從刺史制度誕生之日起,強宗豪右就是刺史巡視監(jiān)察的重點。 分封諸侯王!傲鶙l問事”規(guī)定了刺史的監(jiān)察對象為強宗豪右和地方二千石的郡國守相,漢室分封的同姓和異姓諸侯王則沒有明確規(guī)定受刺史監(jiān)察。綜合史料分析,漢代在地方采取郡國并行之制,郡守和諸侯王官職權(quán)力基本相同,分封王經(jīng)過幾十年的發(fā)展,勢力不斷強大,漸有和中央朝廷對抗之勢,和中央貌合神離,朝廷為了加強對分封諸侯王的控制,也將其納入刺史巡視監(jiān)察對象之列。如五鳳中,青州刺史舉奏淄川王終古“使所愛奴與八子及諸御婢奸,終古或參與被席,或白晝使裸伏,犬馬交接,終古親臨觀”①;冀州刺史林奏代王“年為太子時與女弟則私通”②,后來“年坐廢為庶人,徙房陵,與湯沐邑百戶。立三年,國除”③。這里的淄川王、代王都是中央分封的地方諸侯王,可見漢代分封的諸侯王也是受刺史巡視監(jiān)督的。 《刺史六條》不僅明確規(guī)定了刺史巡視的對象,而且也規(guī)定了刺史巡視時的職責(zé),為刺史巡視提供了制度依據(jù),同時也防止刺史超出權(quán)限,玩弄權(quán)法,欺壓良善。其具體職責(zé)有: (一)肅清吏治。刺史作為皇帝使者,代表皇帝巡行天下,實現(xiàn)了巡視制度化、常態(tài)化,皇帝通過刺史來實現(xiàn)對地方政權(quán)的有力控制。處理冤獄是刺史巡視監(jiān)察郡國的一個重要職責(zé)。刺史有監(jiān)督郡國守相處理冤獄的權(quán)力,各個郡國要備好案件清冊,以備刺史核查,其中最核心的問題是監(jiān)察糾舉郡國守相貪盜枉法以及舉冤獄,最終以達到肅清吏治的目的,這是刺史巡視的主要職責(zé)之一。如漢明帝曾經(jīng)下詔曰:“今何以和穆陰陽,消伏災(zāi)譴?刺史、太守詳刑理冤,存恤鰥孤,勉思職焉!雹軡h和帝永元八年九月下詔曰:“刺史、二千石詳刑辟,理冤虐,恤鰥寡,矜孤弱,思惟致災(zāi)興蝗之咎!雹荽淌穼叵嗟裙賳T貪污腐敗進行監(jiān)督,如:“九江太守戴圣,《禮經(jīng)》號小戴者也,行治多不法,前刺史以其大儒,優(yōu)容之。及武為刺史,行部隸囚徒,有所舉以屬郡!雹拮笮蹫榧街荽淌窌r,“奏案貪滑二千石,無所回忌”⑦。董宣做北海相時,手段嚴厲,“青州(刺史)以其多濫,奏宣考岑,宣坐征詣廷尉”⑧。中常侍單超之弟單匡為濟陰太守時,“以臧罪為刺史第五種所劾”⑨。漢順帝時蘇章任冀州刺史,“故人為清河太守,章行部案其奸臧。乃請?zhí)兀瑸樵O(shè)酒肴,陳平生之好甚歡。太守喜曰:‘人皆有一天,我獨有二天。’章曰:‘今夕蘇孺文與故人飲者,私恩也;明日冀州刺史案事者,公法也!炫e正其罪。州境知章無私,望風(fēng)畏肅”①。刺史有權(quán)對一些疑難案件進行過問督察,如明帝十三年冬十月,曾經(jīng)命令刺史“詳刑理冤”②。漢章帝巡行全國,曾和荊州刺史謝夷吾分別審理囚犯,處理時章帝和謝夷吾意見一致,處理方式相同,漢章帝感嘆說:“諸州刺史盡如此者,朕不憂天下!雹酆偷塾涝四昃旁孪略t讓刺史等“詳刑辟,理冤虐”④。刺史還可以對違反禮儀制度有損朝廷形象的現(xiàn)象進行監(jiān)督,例如,謝夷吾為巨鹿太守時,“以行春乘柴車,從兩吏。冀州刺史上其儀序失中,有損國典”。結(jié)果謝夷吾受到處分,“左轉(zhuǎn)下邳令”⑤。 。ǘ╂(zhèn)壓諸侯王的謀反。漢初分封,造成了諸侯王割據(jù)勢力,諸侯王及其子弟憑著皇親國戚的身份,橫行王國,欺壓良善,狂行不法,有的甚至蓄意謀反。因此加強對諸侯王的巡視監(jiān)察,鎮(zhèn)壓其反叛是刺史巡視的重要職責(zé)之一,也是漢代加強中央集權(quán)的重要措施之一。昭宣時期,為了控制地方諸侯王,中央擴大了對刺史的授權(quán),允許刺史在緊急情況下有權(quán)收捕反叛的諸侯王和處理與之有關(guān)的犯罪。如漢宣帝時期,張敞為冀州刺史,廣川王國群輩不道,盜賊連發(fā),治安秩序十分混亂。張敞“以耳目發(fā)起賊主名區(qū)處,誅其渠帥。廣川王姬昆弟及王同族宗室劉調(diào)等通行為之囊橐,吏逐捕窮窘,蹤跡皆入王宮。敞自將郡國吏,車數(shù)百輛,圍守王宮,搜索調(diào)等,果得之殿屋重中。敞傅吏皆捕格斷頭,縣其頭王宮門外。因劾奏廣川王。天子不忍致法,削其戶”⑥。昭帝時期,“齊孝王孫劉澤謀反,欲殺青州刺史雋不疑。發(fā)覺,皆伏誅。遷不疑為京兆尹,賜錢百萬”⑦。永寧元年夏四月己巳,立濟北王子萇為樂城王,“萇驕淫失度,冀州刺史舉奏萇罪至不道!t貶萇為臨湖侯”⑧。郅壽“稍遷冀州刺史。時冀部屬郡多封諸王,賓客放縱,類不檢節(jié),壽案察之,無所容貸。乃使部從事專住王國,又徙督郵舍王宮外,動靜失得,即時騎驛言上奏王罪及劾傅相,于是藩國畏懼,并為遵節(jié)。視事三年,冀土肅清”⑨。昌邑王賀為;韬,食邑四千戶,侍中衛(wèi)尉金安上上書言賀為嚚頑放廢之人,天之所棄,不宜得奉宗廟朝聘之禮。數(shù)年之后,“揚州刺史柯奏賀與故太守卒史孫萬世交通,萬世問賀:‘前見廢時,何不堅守毋出宮,斬大將軍,而聽人奪璽綬乎?’賀曰:‘然。失之!f世又以賀且王豫章,不久為列侯。賀曰:‘且然,非所宜言! ……
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