本書在總結(jié)國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗和案例的基礎(chǔ)上,對PPP模式進行了理論與實踐的分析以及宏觀與微觀的評價。對PPP模式的一些核心問題包括PSC(公共部門比較值)、VFM(物有所值)理論、PPP操作流程、PPP風(fēng)險及其識別與合情合理合法分擔(dān)、PPP產(chǎn)品定價、運作評估以及期權(quán)設(shè)計等關(guān)鍵內(nèi)容進行了總結(jié)與梳理,對各章節(jié)相關(guān)案例進行了比較深入的剖析,從理論與實踐兩個層面對PPP模式進行了概括與解析,具有存在的現(xiàn)實性、未來的前瞻性與實踐的指導(dǎo)性。
適讀人群：PPP項目參與者，政府相關(guān)部門人員，建筑企業(yè)管理人員，PPP模式學(xué)者
一帶一路背景下企事業(yè)單位及相關(guān)人員PPP實操問題的解決之道
英國政府于1992年早提出PPP模式，即政府和社會資本合作模式，是政府進行交通、供電、供水、醫(yī)院等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時采用的一種模式,主要通過特許經(jīng)營等方式,引入社會資本參與公共產(chǎn)品供給。通常情況下，PPP泛指公共部門與社會資本方為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系。國內(nèi)對PPP尚無統(tǒng)一的定義，本書認(rèn)為PPP是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，政府通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系。從國內(nèi)外實施經(jīng)驗看,良好的PPP模式項目多具有法律體系健全、管理體系有效、項目評估體系完善、風(fēng)險分擔(dān)機制合理、利益分配機制動態(tài)等必備要件，而項目的成功取決于利益分配、風(fēng)險分擔(dān)、監(jiān)督管理、項目融資等數(shù)個核心要素環(huán)節(jié)。PPP模式在世界范圍內(nèi)包括國內(nèi)得到了廣泛的推廣與應(yīng)用，這是有目共睹的。
大量PPP項目在國內(nèi)的應(yīng)用,不論從理論層面還是從實踐層面,都為人們提供了將PPP項目模式與我國國情相結(jié)合的現(xiàn)實素材,積淀了正反兩方面的經(jīng)驗。PPP模式不僅是一種項目融資方式,它更是一種提高政府對整個社會資源管理效率的方式,其核心是PPP合同管理,是基于完備合同下的契約精神,這就要求政府與企業(yè)應(yīng)作為平等的合同雙方,分配風(fēng)險、分擔(dān)責(zé)任與分享資源、分享利益。
在PPP洶涌澎湃的潮流和新的時代背景下,PPP模式在我國的發(fā)展將是大勢所趨,是我國解決地方政府債務(wù)、吸納民間資本、推進體制改革的重大舉措和經(jīng)濟發(fā)展的大政方針。PPP模式經(jīng)過在我國具體環(huán)境下的大力推廣,必然會如雨后春筍般地涌現(xiàn)出更多與我國國情相結(jié)合的實踐案例,并得到更中國化的PPP理論發(fā)展。
本書堅持標(biāo)準(zhǔn)化（公司級）、實操化（重在操作）、模板化（一冊在手、遁形模擬）、范式化（邁向范本）、大中小案例相得益彰的五項原則，力求全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地闡釋PPP模式。PPP模式的研究得到了世界銀行的大力支持,其專業(yè)性的指導(dǎo)和豐富的資料使我們有機會學(xué)習(xí)到專業(yè)化、國際化、高標(biāo)準(zhǔn)的PPP項目運作模式,受益匪淺。本著個性化定制、柔性化運作、精益求精的工匠精神，我們對本書進一步精雕細(xì)琢，使之趨于完美，為PPP模式項目服務(wù)。
本書參考了大量研究成果,業(yè)界同人、學(xué)者的專業(yè)水準(zhǔn)、靈感智慧和孜孜不倦的追求,深化、提升了PPP模式理論方法和數(shù)學(xué)分析技術(shù),總結(jié)、積累了豐富的國內(nèi)外實踐案例,在此對參考文獻的作者表示由衷的敬意和感謝!本書得到神州長城國際工程有限公司李爾龍董事長及其公司各部門的鼎力支持和幫助，在此特致誠摯的謝意！參加本書編寫并提供幫助的有：周蕾（第1、2、3、7章）；李清立及其研究生（第8、9、10、11、12、16章）；王東（第4、5、6、13、14、15章，其中，姜麗萍參與第4章，李琛參與第5、6章，錢亞明參與第13、15章，張荊參與第14章）；戴宏坤（第17章并提供資料）、楊挺（第18章，并協(xié)助楊俊杰編寫案例）、高峰（協(xié)助處理各章圖及表，并協(xié)助楊俊杰全程）。楊俊杰負(fù)責(zé)本書的策劃、審定、修改及總纂。參與本書編寫的還有張渝、姚亞亞、裘荃荃、白忠文、陳博、王升玉、李劍群、田鳳真、李祥義、劉端、孟德奇、祁政敏、孫長彬、王占良、閆銘玉、趙承君、霍朝陽、李穎、陳俊川、崔超云、李慧。
該項目專家團隊成員，夜以繼日，克服重重困難，精心切磋，所有章節(jié)幾乎都經(jīng)過每月全體成員例會的集體匯報、過濾、研討、再修改。雖如此況，還覺本書掛一漏萬之處在所難免，懇請讀者及PPP模式先行者不吝賜教，不勝感激！
楊俊杰
楊俊杰
高級工程師(教授級)。1935年1月生，河北省滄縣人，1946年加入兒童團、1949年轉(zhuǎn)入中國新民主主義青年團(共青團前身)、1956年加入中國共產(chǎn)黨。1995年退休至今。1959年畢業(yè)于清華大學(xué)土木系。曾任清華科技園北京厚德人力資源有限公司工程管理研究中心主任兼首席專家、中國對外承包商會國際工程資深專家、中國工程咨詢協(xié)會工程項目管理指導(dǎo)委員會專家等。國家注冊造價工程師。
1959年至1981年，先后在國防部第五研究院和航天部第七設(shè)計研究院工作，曾任工程師、生產(chǎn)組長(處級)。曾參加編制國防尖端科技18年規(guī)劃(1963—1981)（總投資數(shù)百億人民幣），負(fù)責(zé)工程總投資具體策劃與計算，因業(yè)績出色，1962年五院授予先進工作者。1981年至1995年在中國建筑工程總公司海外部、中建駐利比亞經(jīng)理部、中建駐沙特代表處工作。曾任營業(yè)部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、代表處代表、項目工程師、專家組組長、副總工程師、總工程師(副局級)等職。曾參與國內(nèi)外百余個工程項目的勘測設(shè)計、投標(biāo)報價、合同談判、施工管理和工程項目管理。在參加中沙兩國合作協(xié)議的特大型重大EPC/T工程項目施工中，由于參與工程項目現(xiàn)場管理和協(xié)調(diào)表現(xiàn)突出以及對中沙建交有一定貢獻，1990年金輪工程公司授獎三等功。
主要著作有：《工程項目安全與風(fēng)險全面管理模板手冊》《業(yè)主方工程項目現(xiàn)場管理模板手冊》《工程承包項目案例及解析》《工程承包項目案例精選及解析》《EPC工程項目總承包項目管理模板及操作實例》《國際工程投標(biāo)報價與工程項目全壽命管理》《國際工程報價實務(wù)》《國際工程管理實務(wù)》《國際工程招標(biāo)、投標(biāo)、報價與咨詢監(jiān)理》（參考資料）、《國際工程索賠實務(wù)講義》《FIDIC合同條件解讀與案例應(yīng)用講義》《工程項目風(fēng)險全面管理講義》等；參編的有：《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法全書》《建筑施工手冊（第五分冊）》《國際工程承包手冊》《國際工程風(fēng)險管理研發(fā)課題以及清華畢業(yè)50年踐行錄》（2009年版）等。
李爾龍
清華大學(xué)工商管理碩士。曾任國家建材工業(yè)石材質(zhì)量監(jiān)督檢驗測試中心主任助理，中非人工晶體研究院研發(fā)中心研究員。2015年10月至今，任神州長城股份有限公司董事、副總經(jīng)理。主要負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃制定及公司日常運營管理事務(wù)，同時，主導(dǎo)公司PPP模式項目及EPC、BT、BOT各類項目投融資和實施執(zhí)行。
沈衛(wèi)東
擁有國家注冊監(jiān)理工程師、英國皇家特許建造師（MCIOB）等資歷�，F(xiàn)任浙江耀華工程咨詢代理有限公司董事長，杭州橄欖樹投資管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，北京外國語大學(xué)附屬杭州外國語學(xué)校校董會成員。2015年以來，帶領(lǐng)公司與國內(nèi)知名上市公司合作開展PPP項目的業(yè)務(wù)承接和項目管理。
目錄
前言
第1章PPP模式的概念與結(jié)構(gòu)
1.1PPP模式的概念
1.2PPP模式的本質(zhì)及特征
1.3PPP的應(yīng)用目標(biāo)與作用
1.4PPP的應(yīng)用原則和注意事項
1.5PPP模式的應(yīng)用優(yōu)勢
1.6PPP的幾種模式
1.7PPP模式的選擇
1.8PPP基礎(chǔ)設(shè)施典型示例及解析
1.8.1示例1：某運動中心項目
1.8.2示例2：英國新港市南環(huán)公路項目
1.8.3示例3：某市A區(qū)醫(yī)院
1.9小結(jié)
第2章PPP模式在世界范圍內(nèi)的應(yīng)用
2.1概述
2.2PPP模式在全球基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的總體發(fā)展簡況
2.3我國PPP模式應(yīng)用概況
2.4中外基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展趨勢
2.5我國PPP模式應(yīng)用前景展望和問題
2.6“一帶一路”PPP市場前瞻
2.6.1“一帶一路”市場背景
2.6.2基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求
2.6.3沿線國家示例分析
2.7共建“一帶一路”：理念、實踐與中國的貢獻
2.7.1前言
2.7.2時代呼喚：從理念到藍(lán)圖
2.7.3合作框架：從方案到實踐
2.7.4合作領(lǐng)域：從經(jīng)濟到人文
2.7.5合作機制：從官方到民間
2.7.6愿景展望：從現(xiàn)實到未來
2.7.7結(jié)束語
2.8國內(nèi)外施工企業(yè)PPP模式項目操作案例與步驟
2.8.1民營施工企業(yè)的PPP操作模式：龍元建設(shè)（基金管理制度）
2.8.2央企PPP項目操作范式
2.8.3國際承包商的PPP策略
2.9小結(jié)
第3章PPP模式運作流程
3.1流程簡論
3.2行業(yè)分析
3.3項目識別
3.3.1項目發(fā)起
3.3.2項目篩選
3.3.3物有所值評價
3.3.4財政承受能力論證
3.4項目準(zhǔn)備
3.4.1組織實施機構(gòu)
3.4.2盡職調(diào)查
3.4.3實施方案編制
3.5項目采購
3.5.1資格預(yù)審
3.5.2采購文件編制
3.5.3響應(yīng)文件評審
3.5.4談判與合同簽署
3.6項目執(zhí)行
3.6.1項目公司設(shè)立
3.6.2融資管理
3.6.3績效監(jiān)測與支付
3.6.4中期評估
3.7項目移交
3.7.1移交準(zhǔn)備
3.7.2項目測試
3.7.3資產(chǎn)交割
3.8項目績效評價
3.8.1PPP項目績效評價的內(nèi)涵
3.8.2PPP項目績效評價時點
3.8.3PPP項目績效評價體系設(shè)計
3.9項目評估示例
3.9.1示例1：X市地鐵甲號線PPP項目經(jīng)濟性評價
3.9.2示例2：某醫(yī)藥特色小鎮(zhèn)PPP項目
第4章公共部門比較值的建立與應(yīng)用
4.1應(yīng)用觀
4.2公共部門比較值的概念及體系
4.2.1公共部門比較值的定義及相關(guān)假設(shè)
4.2.2公共部門比較值的組成
4.2.3公共部門比較值體系的構(gòu)建
4.3初始PSC
4.3.1初始PSC的組成
4.3.2一般假設(shè)
4.3.3初始PSC的計算步驟
4.4競爭性中立調(diào)整
4.4.1競爭性中立調(diào)整項目
4.4.2競爭性中立調(diào)整值的計算步驟
4.5風(fēng)險調(diào)整
4.5.1風(fēng)險分類
4.5.2風(fēng)險量化
4.6我國公共部門比較值的建立與應(yīng)用
4.6.1應(yīng)用環(huán)境
4.6.2建立時點
4.6.3專家參與
4.6.4PSC的公布與公眾參與
4.6.5基于我國國情的PSC構(gòu)成要素
4.6.6我國PSC計算中應(yīng)注意的幾點
4.7PSC要點匯總
4.7.1定義及特點
4.7.2定性評估法
4.7.3定量評估法
第5章物有所值（VFM)評價
5.1物有所值基礎(chǔ)知識
5.1.1概念
5.1.2含義
5.1.3特征
5.2基于VFM的PPP項目績效評價
5.2.1VFM和績效評價
5.2.2VFM的內(nèi)涵
5.3VFM在PPP項目中的應(yīng)用
5.3.1常用的VFM評價方法
5.3.2VFM評價方法在國外ＰＰＰ實踐中的應(yīng)用
5.3.3適合我國的VFM評價方法
5.4物有所值方法的局限性
5.4.1VFM分析時僅考慮成本
5.4.2難以準(zhǔn)確計量風(fēng)險價值
5.4.3VFM的決策維度和視角過于單
第6章產(chǎn)出說明
6.1PPP項目中政府部門比較關(guān)心的問題分析
6.1.1PPP項目提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量
6.1.2PPP項目提供產(chǎn)品或服務(wù)的價格
6.1.3PPP項目特許經(jīng)營期限的設(shè)計
6.1.4PPP項目的可持續(xù)性
6.1.5政府方的收益
6.2PPP項目基于政府產(chǎn)出說明的一般性指標(biāo)體系制定
6.2.1PPP項目產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系構(gòu)建原則
6.2.2指標(biāo)體系制定的方法
6.3各個指標(biāo)的來源和含義
6.3.1PPP項目提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量
6.3.2產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量
6.3.3產(chǎn)品或服務(wù)的價格
6.3.4特許經(jīng)營期限設(shè)計
6.3.5可持續(xù)性
6.3.6政府方的收益
6.4指標(biāo)體系的應(yīng)用領(lǐng)域和定量方法推薦
6.4.1指標(biāo)體系的應(yīng)用領(lǐng)域
6.4.2指標(biāo)體系定量評價方法推薦
6.5示例
6.5.1項目產(chǎn)出說明
6.5.2績效考核指標(biāo)
6.6小結(jié)
第7章項目融資評估
7.1概述
7.2一般程序
7.3項目融資借款人評價
7.4項目概況評估
7.5未來收益分析
7.5.1項目產(chǎn)品供求現(xiàn)狀
7.5.2產(chǎn)品供需預(yù)測和價格走勢
7.6投資估算與融資方案評估
7.6.1項目投資估算
7.6.2項目融資方案評估
7.6.3評估項目資金成本
7.7財務(wù)效益評估
7.7.1基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)
7.7.2成本與費用
7.7.3運營收入
7.7.4增值稅、銷售稅金及附加
7.7.5利潤及利潤分配
7.7.6財務(wù)效益評估報表
7.8不確定性分析
7.8.1盈虧平衡分析
7.8.2敏感性分析
7.9投資方相關(guān)效益與風(fēng)險評估
7.9.1投資方相關(guān)效益
7.9.2風(fēng)險評估
7.10總評價
7.11國內(nèi)外融資渠道
7.11.1項目貸款
7.11.2銀團融資
7.11.3并購貸款
7.11.4股權(quán)基金
7.11.5債券融資
7.11.6信托融資模式
7.11.7保險資金PPP模式
7.11.8資產(chǎn)證券化
7.11.9小結(jié)
第8章項目風(fēng)險識別
8.1風(fēng)險觀
8.1.1風(fēng)險的概念及基本內(nèi)容
8.1.2風(fēng)險管理的意義
8.1.3PPP項目的特點及運作方式
8.2PPP項目風(fēng)險識別和風(fēng)險分析
8.3PPP項目風(fēng)險識別的內(nèi)容
8.4PPP項目風(fēng)險識別的過程
8.5企業(yè)在PPP投融資模式中的現(xiàn)
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