我國的信息系統工程監(jiān)理行業(yè)從2002年發(fā)展至今,已有14年。鑒于我國信息系統工程監(jiān)理市場的業(yè)務不斷擴展,形成了“信息系統工程監(jiān)理及相關信息技術服務”的新市場。為了提高信息系統工程監(jiān)理及相關信息技術服務水平,進一步規(guī)范監(jiān)理行業(yè),對過去的系列標準進行了修訂!缎畔⒓夹g服務 監(jiān)理 第1部分:總則》(GB/T19668.1―2014)已于2014年12月5日發(fā)布,2015年4月1日實施。為了便于從事信息系統工程監(jiān)理及相關信息技術服務的技術人員、管理人員、教學和研究人員等對該標準有進一步的理解,由參與該國標制定的專家編寫了《信息技術服務―― 監(jiān)理總則理解與實施》。
隨著國家信息化建設的快速發(fā)展,大批信息系統工程陸續(xù)上馬,為保證工程按時、按質完工,信息系統工程監(jiān)理應運而生。國務院、國家發(fā)展和改革委員會、工業(yè)和信息化部、北京市相繼頒布了一系列的重要文件,明確要求在信息化工程建設中實行信息系統工程監(jiān)理制度。實行信息系統工程監(jiān)理制度,對規(guī)范國內信息系統工程建設管理、提高信息系統工程建設的成功率,提高信息系統工程的投資效益和管理水平,保障信息系統工程建設有效,持續(xù)和快速發(fā)展、適應社會主義市場經濟,與國際慣例接軌具有重大意義。
我國的信息系統工程監(jiān)理行業(yè)從2002年發(fā)展至今,已有14年。按照2011年《國民經濟行業(yè)分類》(GB/T 4754—2011),信息系統工程監(jiān)理服務已被國家列為信息技術(以下稱IT)咨詢服務業(yè)范疇。2005—2007年,國家標準化管委會和國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局發(fā)布了一批監(jiān)理標準,如《信息化工程監(jiān)理規(guī)范 第1部分:總則》(GB/T 19668.1—2005);《通用布纜系統工程監(jiān)理規(guī)范》;《電子設備機房系統工程監(jiān)理規(guī)范》;《計算機網絡系統工程監(jiān)理規(guī)范》;《軟件工程監(jiān)理規(guī)范》;《信息化工程安全監(jiān)理規(guī)范》。GB/T 19668系列標準的發(fā)布實施完善了我國信息系統工程監(jiān)理的規(guī)范體系,確立了信息系統工程監(jiān)理在我國信息技術服務中的地位與作用,推進了信息系統工程監(jiān)理工作在全國的普遍展開,對我國信息系統工程監(jiān)理市場的發(fā)展起到了規(guī)范化的作用。監(jiān)理界的領導和同仁們也做了大量扎實的工作,并取得了顯著成果。目前,自2005年《信息化工程監(jiān)理規(guī)范 第1部分:總則》(GB/T 19668.1—2005)發(fā)布實施起已有10年多了。鑒于我國信息系統工程監(jiān)理市場的業(yè)務不斷擴展,形成了信息系統工程監(jiān)理及相關信息技術服務的新市場。為了提高信息系統工程監(jiān)理及相關信息技術服務水平,進一步規(guī)范監(jiān)理行業(yè),對其系列標準進行了修訂。《信息技術服務 監(jiān)理 第1部分:總則》(GB/T 19668.1—2014)已于2014年12月5日發(fā)布,2015年4月1日實施。
一般來說,在技術標準中只能說明“做什么”和“怎么做”,至于“為什么這樣做”等理解性內容和一些與標準制定的相關問題就無法在標準中細述。為配合國家標準《信息技術服務 監(jiān)理 第1部分:總則》(簡稱《監(jiān)理總則》)的推廣,由中國電子企業(yè)協會信息系統工程監(jiān)理分會、中國計算機用戶協會網絡應用分會、中國電子技術標準化研究院和電子工業(yè)出版社商定出版本書,以參與這套《監(jiān)理總則》制定的主要技術人員為骨干,并由這幾年在監(jiān)理界有顯著成就的專家組成“國家標準GB/T 19668—2014《信息技術服務 監(jiān)理》實施指南”編審委員會,專門對《監(jiān)理總則》進行詳細詮釋,供信息技術服務的業(yè)主方(甲方,有的也稱建設方)、承建方、監(jiān)理方和主管領導單位及其有關各方人員參考。
為了更好地理解標準,本書將信息系統工程監(jiān)理、信息工程建設監(jiān)理、信息工程監(jiān)理、信息化監(jiān)理、信息技術(IT)服務監(jiān)理等概念統稱表述為IT監(jiān)理。對其他名詞如業(yè)主單位、承建單位、監(jiān)理機構、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則和IT監(jiān)理標準也在本書中做了統一。
本書的體系結構如下:
第1章 緒論。說明我國IT監(jiān)理的產生與發(fā)展、IT監(jiān)理的基本概念以及《監(jiān)理總則》的組成和結構。
第2章《監(jiān)理總則》前4章及必備要素解讀。首先介紹了國家標準中封面、目次及前言的寫作方法、格式等內容,然后按標準的章節(jié)順序詳細詮釋了范圍與規(guī)范性引用文件、術語和定義、縮略語的具體內容。
從第3~7章,書中章節(jié)標題均與《監(jiān)理總則》第5~9章的章節(jié)標題名稱一致,這是為了便于使用者能直接找到自己所需要的信息。
第8章的監(jiān)理表格,無論是對業(yè)主方、監(jiān)理方還是承建方,都提供了《監(jiān)理總則》附錄中三種表格的使用說明,以及在《監(jiān)理總則》正文中出現引用這些表格的條款。仔細閱讀會有助于對《監(jiān)理總則》條文的理解。
本書由劉宏志主編;胡靜宜、卓蘭、張暉副主編;巨小澎主審,書中各章節(jié)由以下作者完成:第1章,劉宏志;第2章,2.1劉宏志、2.2、2.3、2.4徐建有;第3章,郭銳;第4章,4.1鄭雷雷、4.2孫美娜、4.3郭銳;第5章,5.1郭銳、5.2、5.3李海濤;第6章,6.1、6.2劉文志、6.3何瑞霞、6.4姜勝;第7章,曹暉;第8章,郭銳、劉學成、彭昱華、鄭雷雷、張碩、汪丹丹、宋麗華,黃紅;附錄,劉宏志。全書由劉宏志負責統稿,特邀顧問葛迺康、賈卓生。本全書統稿由劉宏志負責。本書的編寫,在工業(yè)和信息化部電子工業(yè)標準化研究院趙波院長、林寧書記和高林副院長的大力支持下,得到了中國電子企業(yè)協會信息系統工程監(jiān)理分會理事長徐耀明、工業(yè)和信息化部信息化和軟件服務業(yè)司史惠康處長、中國計算機用戶協會網絡應用分會理事長肖方晨、中國國家標準化管理委員會徐全平副處長、中國電子信息產業(yè)發(fā)展研究院原總工程師柳純錄、中國電子企業(yè)協會信息系統工程監(jiān)理分會秘書長劉學成、中國通信工業(yè)協會副秘書長王學德、北京交通大學賈卓生和葛迺康等領導的支持、幫助與指導。同時也得到了監(jiān)理界的專家與同行,北京市北咨信息工程咨詢有限公司總經理李東、原總經理邢桂林、高級工程師蔡若谷、高級工程師裴露、高級工程師齊愛新,北京中百信工程咨詢有限公司總裁劉慶波、總經理周威、總工程師盧學哲,北京肯思捷信息系統咨詢有限公司高級工程師王玉和、朱林;中國社會科學院葛健博士,中國民航機場建設集團公司高級工程師徐軍庫博士,北京交通大學張駿溫,北京賽迪工業(yè)和信息化工程監(jiān)理有限公司總經理管東升、吳芳茜,山東正中計算機網絡技術咨詢有限公司總經理張建成,北京時代鼎典工程咨詢有限公司要玉祿,寧波賽迪信息技術有限公司總經理王洪全,成都安美勤資訊有限責任公司鄧躍良,上海三零衛(wèi)士信息安全有限公司鄔敏華,新疆天衡監(jiān)理咨詢有限公司總經理張斌,中國電子企業(yè)協會信息系統工程監(jiān)理分會李倩、程巖,北京工商大學計算機與信息工程學院院長蔡強教授、教務處副處長李海生教授,中國石油天然氣管道工程有限公司徐水營高級工程師等專家和同仁的大力支持和幫助。碩士研究生朱方方、李紅、韓福霞、潘超、吳丹、馮振海、趙豆豆、龐紅美、張廣旭、靳聽格等在收集整理資料方面做了部分工作,在此表示衷心感謝。
本書在編寫過程中,參考了許多同行的學術研究成果,借鑒和引用了參考文獻中的部分內容,在此謹向這些參考文獻的編著者表示真誠的感謝。
信息技術仍在不斷地發(fā)展,相應的IT監(jiān)理也在實踐中逐步完善,有許多問題仍然需要探索和學習,加上編者水平有限,本書難免會出現一些錯誤或疏漏,在此,我們由衷地希望有關專家與讀者給予指正,以便不斷地修改和完善。
劉宏志,博士,北京工商大學計算機學院計算機系主任,教授。國計算機用戶協會網絡分會理事、信息工程監(jiān)理專業(yè)委員會委員、中國計算機學會會員。
第1章 緒論 (1)
1.1 IT監(jiān)理的產生與發(fā)展 (1)
1.1.1 IT監(jiān)理的醞釀 (1)
1.1.2 IT監(jiān)理的啟動 (4)
1.1.3 IT監(jiān)理的發(fā)展 (6)
1.2 IT監(jiān)理的基本概念 (10)
1.3 《監(jiān)理總則》的組成和結構 (12)
1.3.1 《監(jiān)理總則》的特點 (12)
1.3.2 一般標準的組成 (13)
1.3.3 《監(jiān)理總則》的結構 (14)
第2章 《監(jiān)理總則》前4章及必備要素解讀 (15)
2.1 封面、目次及前言 (15)
2.1.1 封面 (15)
2.1.2 目次 (20)
2.1.3 前言 (22)
2.2 范圍與規(guī)范性引用文件 (25)
2.2.1 范圍 (25)
2.2.2 規(guī)范性引用文件 (26)
2.3 術語和定義 (27)
2.3.1 術語的標準化特征 (27)
2.3.2 術語選擇原則及編寫格式 (28)
2.3.3 術語分類及其解析 (30)
2.3.4 意思相近的術語對照表 (37)
2.4 縮略語 (37)
第3章 監(jiān)理及相關服務技術參考模型 (39)
3.1 ITSS?介紹 (39)
3.1.1 ITSS?的原理 (39)
3.1.2 ITSS?的內容 (41)
3.1.3 ITSS?的核心價值 (41)
3.1.4 ITSS?的標準體系 (42)
3.2 技術參考模型 (43)
3.3 參考模型內容 (44)
第4章 監(jiān)理支撐要素 (48)
4.1 監(jiān)理法規(guī)及管理文件 (48)
4.2 監(jiān)理合同 (50)
4.3 監(jiān)理服務能力 (56)
4.3.1 概述 (56)
4.3.2 人員 (57)
4.3.3 技術 (61)
4.3.4 資源 (79)
4.3.5 流程 (82)
第5章 監(jiān)理運行周期的服務內容和監(jiān)理要求 (84)
5.1 規(guī)劃設計部分的服務內容 (84)
5.1.1 規(guī)劃設計部分的服務內容解析 (84)
5.1.2 咨詢報告編制說明 (91)
5.1.3 可行性研究報告編制說明 (92)
5.1.4 初步設計方案編制說明 (95)
5.2 部署實施部分的監(jiān)理要求 (97)
5.2.1 招標階段 (97)
5.2.2 設計階段 (99)
5.2.3 實施階段 (101)
5.2.4 驗收階段 (102)
5.3 運行維護部分的監(jiān)理要求 (103)
5.3.1 招標階段 (103)
5.3.2 實施階段 (105)
5.3.3 評估及認定階段 (106)
第6章 監(jiān)理內容 (108)
6.1 招標階段 (108)
6.1.1 監(jiān)理內容 (108)
6.1.2 監(jiān)理流程 (114)
6.2 設計階段 (117)
6.2.1 監(jiān)理內容 (117)
6.2.2 監(jiān)理流程 (124)
6.3 實施階段 (127)
6.3.1 監(jiān)理內容 (127)
6.3.2 質量控制 (127)
6.3.3 進度控制 (131)
6.3.4 投資控制 (133)
6.3.5 合同管理 (134)
6.3.6 文檔資料管理 (135)
6.3.7 協調 (135)
6.3.8 監(jiān)理流程 (136)
6.4 驗收階段 (138)
6.4.1 監(jiān)理內容 (139)
6.4.2 監(jiān)理流程 (148)
第7章 監(jiān)理及相關服務的質量與評價 (150)
7.1 質量評價模型 (150)
7.2 評價原則 (151)
7.3 評價指標 (152)
7.4 特定項目的評價 (153)
第8章 《監(jiān)理總則》附錄的表格 (157)
8.1 表格名稱 (157)
8.2 表格使用和填寫說明 (159)
8.2.1 承建單位用表 (159)
8.2.2 監(jiān)理機構用表 (165)
8.2.3 通用表格 (174)
附錄 信息系統工程監(jiān)理暫行規(guī)定 (177)
參考文獻 (183)