前言

在過去的25年中，彼得·喬治·彼得森國際經(jīng)濟研究所一直奮斗在對經(jīng)濟制裁的運用進行經(jīng)濟學(xué)研究的最前線。該專家小組在高級研究員加利·霍夫鮑爾、杰弗里·斯科特和金伯莉·艾略特的帶領(lǐng)下，已經(jīng)編纂出一個內(nèi)容詳盡的、關(guān)于過去一個世紀(jì)以來所實施的經(jīng)濟制裁的數(shù)據(jù)庫。通過對近200個案例的分析，他們從這些豐富的實踐中得出了很多教訓(xùn)，從而使得那些政策制定者們能夠從中得到很多啟示，這些政策制定者們曾經(jīng)采用經(jīng)濟制裁來回應(yīng)國外的行為，范圍包括朝鮮、伊朗、蘇丹等廣闊區(qū)域。本書是對他們先前有巨大影響力的著作的第三次全面修訂和更新版。

該項研究計劃開始于1982年，當(dāng)時霍夫鮑爾和斯科特根據(jù)他們20世紀(jì)70年代后期在美國財政部參與謀劃經(jīng)濟制裁的經(jīng)驗，聯(lián)合對美國及其他國家濫用經(jīng)濟武器的方式提出批評。他們的研究工作得到了吉姆·艾略特的幫助，從而首次對國際關(guān)系中這一批判性工具進行了全面的經(jīng)濟學(xué)分析。最初的著作《支持外交政策目標(biāo)的經(jīng)濟制裁》（1983）反駁了當(dāng)時流行的一種認識，即經(jīng)濟制裁從未發(fā)生過作用，并且對如何提高經(jīng)濟制裁的效果提出了一些簡短的建議。

與當(dāng)時流行的觀點相反，作者們發(fā)現(xiàn)大約有三分之一的案例表明，經(jīng)濟制裁能夠成功實現(xiàn)外交政策上的目標(biāo)，但這種成功主要取決于所要實現(xiàn)的目標(biāo)的類型、目標(biāo)國的經(jīng)濟和政治環(huán)境以及制裁政策的實施方式。他們將其政策對策歸納為九條戒律，提出了判斷最有效的經(jīng)濟制裁的標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)說在里根政府時期，美國商務(wù)部長波多里奇（Malcolm　Baldrige）在內(nèi)閣有關(guān)制裁的辯論中將他們提出的這些戒律記在索引卡片上以便隨時引用。

1985年，霍夫鮑爾·斯科特·艾略特小組出版了《反思經(jīng)濟制裁：歷史和現(xiàn)實政策》，該書包括政策分析和對103個制裁案例的詳細分析。該書的出版正值對南非種族隔離政權(quán)實施經(jīng)濟制裁進行熱火朝天的公共辯論之時，它提供了一種公正的分析，從而對美國行政機關(guān)、國會以及聯(lián)合國的有關(guān)決策產(chǎn)生了影響。該書第二版涵蓋了116個案例分析，以兩卷形式在1990年底出版。在參院討論是否繼續(xù)進行制裁或使用武力以強迫薩達姆·侯賽因撤出科威特的過程中，參院議員引用了該書。該小組得出的結(jié)論認為單邊制裁效果有限，這就促使人們?nèi)�尋求多邊措施以�?yīng)對冷戰(zhàn)的結(jié)束。

第二版出版迄今已過去了多年。一位新的小組成員芭芭拉·奧格參與到制裁數(shù)據(jù)庫和案例研究的工作中來，并做出了重要貢獻。在本書第三版新增加的一章中，作者們考察了冷戰(zhàn)的終結(jié)所以及國際貿(mào)易和金融的迅速全球化對如何以及在何處使用經(jīng)濟制裁這一問題所產(chǎn)生的雙重影響。與此前的東西方對抗不同，近年來經(jīng)濟制裁常常是由非洲的內(nèi)戰(zhàn)、侵犯人權(quán)和第二、第三世界國家的武器擴散等原因而引發(fā)，當(dāng)然還有國際恐怖主義（在這方面制裁既針對國家政權(quán)也針對非國家行為者）。

前言盡管世界政治和經(jīng)濟都發(fā)生了戲劇性變化，但作者們在25年前所得出的結(jié)論仍然是有說服力的。實際上，作者們早期的一些建議已經(jīng)對20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)制裁政策的形成和實施提供了指導(dǎo)。但遺憾的是，正如在海地、巴拿馬和現(xiàn)在的伊拉克所顯示的那樣，他們對后制裁規(guī)劃（post�瞫anctions planning）的關(guān)注即計劃放松制裁并恢復(fù)正常商業(yè)交往的重要性并未得到完全貫徹。

作為研究所成員的我們也對本項研究在有關(guān)經(jīng)濟制裁的學(xué)術(shù)領(lǐng)域所產(chǎn)生的影響感到十分欣慰。本書也許是本領(lǐng)域中最廣為引用的著作，它所提供的基本數(shù)據(jù)已經(jīng)成為大量博士論文和學(xué)術(shù)期刊論文的基礎(chǔ)性資料，這些論文也再次驗證了我所作者們所采用的方法和得出的政策結(jié)論。這個新的版本回應(yīng)了對早期著作的實質(zhì)性批評，我們也希望這一不斷更新的過程會一直持續(xù)下去。

彼得·喬治·彼得森國際經(jīng)濟研究所是一個研究和討論國際經(jīng)濟政策的私立非營利機構(gòu)。其目標(biāo)是分析該領(lǐng)域的重要事務(wù)，并為處理這些事務(wù)而發(fā)展和傳布實用的新方法。本研究所是完全超黨派的。

本研究所受一個由慈善基金、私人企業(yè)和有興趣的個人組成的高度多元化的集團資助。研究所上個財政年度大約30%的資金是由美國境外的贊助人提供的，其中約12%來自日本。

研究所理事會對該所承擔(dān)全部責(zé)任，并對研究所的研究計劃給予一般性指導(dǎo)和核準(zhǔn)，包括對那些經(jīng)過一段時期（13年）后可能會變得很重要的選題以及那些應(yīng)當(dāng)由研究所承擔(dān)的選題的鑒別工作。所長與行政團隊和外部咨詢委員會密切合作，他負責(zé)對特定計劃的開展工作并對某項研究成果的出版做出最終決定。

本研究所希望它的研究和其他活動將會有助于全世界國際經(jīng)濟政策堅實基礎(chǔ)的建立。我們誠請這些出版物的讀者們能向我們提出意見和建議，以便我們更好地實現(xiàn)這一目標(biāo)。

彼得·喬治·彼得森國際經(jīng)濟研究所創(chuàng)始人之一、資深研究員

C·弗里德·伯格斯騰