前言

專利文獻包含豐富的技術信息、法律信息和經濟信息。充分利用專利信息所具有的這些信息屬性，創(chuàng)新主體能夠監(jiān)測技術競爭態(tài)勢，明確技術研發(fā)方向，發(fā)現(xiàn)技術優(yōu)勢人才；專利分析人員能夠明晰技術發(fā)展現(xiàn)狀，摸清現(xiàn)有專利挖掘和布局方向；專利代理和審查人員能夠準確站位本領域技術人員水平，衡量專利申請技術貢獻，準確做出專利性判斷；專利運營人員能夠準確評估專利價值，及時發(fā)現(xiàn)侵權風險，制定專利運營策略。

大力提升專利檢索水平既是國家知識產權事業(yè)發(fā)展的整體需要，也是創(chuàng)新主體、中介服務機構、專利審查機構和各類專利運營服務機構增強業(yè)務競爭力的必然趨勢，更是企業(yè)專利工作專員、專利代理師、專利審查員、專利運營人員等各類專利從業(yè)者增強核心業(yè)務能力的客觀要求。然而在實踐中，專利文獻浩如煙海，如何根據(jù)需要找到最為適合的專利文獻，許多專利從業(yè)者還沒掌握檢索的基本方法與策略，也不具備系統(tǒng)檢索的能力。當前市場上雖然有不少介紹專利檢索類的書籍，但基本以檢索資源介紹、基本檢索過程和方法介紹為主，很少有對檢索策略與方法、檢索規(guī)律的深入研究和總結。特別是隨著知識產權事業(yè)的發(fā)展，眾多新生業(yè)態(tài)、服務項目和經營模式不斷出現(xiàn)，但與之相匹配的檢索策略還相對滯后，成為專利信息深入利用、促進創(chuàng)新的瓶頸。

有鑒于此，本書面向專利工作者、科研技術人員，著眼于近年來專利工作的新內容、新任務和新需求，系統(tǒng)梳理了當前專利檢索的類別、方法、步驟與策略。以檢索過程為基本主線、每個檢索過程中以各種檢索策略為綱目是本書的最大特色。本書既包括基本的專利性檢索策略，也總結了當前廣泛開展的專利分析、專利挖掘與布局檢索策略；既包括基于常規(guī)分類號與關鍵詞的基本檢索策略，也總結了針對化學結構式、圖形、數(shù)值范圍等特定對象的特殊檢索策略；既包括檢索策略的一般性介紹，也給出了檢索策略在特定檢索資源中的具體使用案例。全書共總結了７大類、２１小類、１００余種具體檢索策略。

全書整體安排如下：第一章對專利檢索的對象、目的、類型、基本步驟及主要檢索資源進行了概述；第二章到第五章分別介紹了檢索要素確定、關鍵詞表達、分類號表達和檢索要素組合等基礎性檢索策略；第六章為提高檢索精準度推出了降噪和文獻篩選策略；第七章和第八章則基于特定檢索目的和檢索對象，開創(chuàng)性地提出了針對特定對象的檢索策略和專利情報分析檢索策略，特別是在專利情報分析檢索策略一章首次系統(tǒng)地介紹了專利導航、專利分析評議、專利挖掘與布局的檢索策略。

以上全部檢索策略均是基于社會公眾可獲取的公共檢索資源，針對不同的研發(fā)、分析和經營目的，以嘗試系統(tǒng)、全面地梳理總結檢索方法和策略，探索新時代的專利檢索之道。

在本書的撰寫過程中得到諸多領導、專家和同事的支持幫助，在此一并致謝。感謝國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作天津中心魏保志主任為本書作序。感謝原國家知識產權局專利

局機械發(fā)明審查部王澄部長、中國知識產權發(fā)展聯(lián)盟周硯秘書長、國家知識產權運營公共服務平臺馬天旗副總經理為本書提出寶貴的修改意見。感謝專利審查協(xié)作天津中心的同事孫鵬、

李鈺、王崢、牛亞楠、張述照和田雨潤幫助收集案例，并參與整理撰寫素材。此外，本書中很多案例均來自專利審查協(xié)作天津中心各級質檢、評優(yōu)案例，由于數(shù)量較多，恕不在此一一具體列出。

本書作者團隊均是來自專利審查協(xié)作天津中心的資深專利審查員，本書是他們通力協(xié)作的成果。本書由周勝生策劃和設計內容框架，并由他進行審稿和最后審定。全體人員分工如下：

第一章由肖東撰寫；

第二章由肖東和饒剛撰寫；

第三章由張艷穩(wěn)和楊釗撰寫；

第四章由譚明敏和姜云健撰寫；

第五章由周勝生、陳俊霞和包毅寧撰寫；

第六章由楊釗和張艷穩(wěn)撰寫；

第七章由王力維和陳俊霞撰寫；

第八章由王智勇撰寫；

附錄由肖東撰寫。

饒剛和王力維負責全書的統(tǒng)稿，全稿研究和寫作過程中的協(xié)調、統(tǒng)籌工作主要由饒剛承擔。

由于編者水平有限，書中難免有疏漏或錯誤不當之處，一得之見，懇請讀者批評指正。

本書撰寫組