本書為國際法方向研究生國際投資法相關(guān)課程教材。本書主要介紹了國際投資法十個較為重要的核心法律問題及該問題的學(xué)界研究情況和實踐操作情況:國際投資法中“投資”定義的法律問題、國際投資間接征收條款的法律解釋問題、國際投資公平公正待遇條款的法律解釋問題、國際投資最惠國待遇條款的法律解釋問題、國際投資保護(hù)傘條款的法律解釋問題、國際投資外資安全審查問題、國際投資條約選購問題、國際投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單制度、投資者—國家爭端解決機(jī)制、多邊投資規(guī)則的構(gòu)建。每章以問題提出、問題分析、經(jīng)典案例學(xué)學(xué)術(shù)前沿的方式架構(gòu),以完整深入的闡釋知識內(nèi)容,引發(fā)學(xué)生思考。
董靜然,法學(xué)博士,上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)講師,兼職律師,上海高校智庫“國際經(jīng)貿(mào)治理與中國改革開放聯(lián)合研究中心”研究員。近年來,在《國際貿(mào)易問題》《江蘇社會科學(xué)》《國際經(jīng)貿(mào)探索》《國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》等核心期刊上發(fā)表論文10余篇。出版專著2部:《歐盟新型國際投資規(guī)則法律問題研究》《<技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定>中標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的法律解釋問題研究》。主持中國法學(xué)會課題、上海市人民政府發(fā)展研究中心課題和上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)研究生創(chuàng)新人才培養(yǎng)建設(shè)項目等多項課題,參與了“上海高校智庫項目”和“世界貿(mào)易組織講席計劃項目”。
第一章 國際投資法中“投資”定義的法律問題
第一節(jié) “投資”定義的擴(kuò)大化問題
第二節(jié) “投資”的模式選擇與法律解釋
第三節(jié) “投資”定義與東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
第四節(jié) 經(jīng)典案例回顧
第二章 國際投資間接征收條款的法律解釋問題
第一節(jié) 間接征收的認(rèn)定
第二節(jié) 間接征收的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié) 間接征收與公共利益的沖突與協(xié)調(diào)
第四節(jié) 經(jīng)典案例回顧
第三章 國際投資公平公正待遇條款的法律解釋問題
第一節(jié) 公平公正待遇條款構(gòu)成要素
第二節(jié) 公平公正待遇條款的法律解釋
第三節(jié) 公平公正待遇條款的中國實踐
第四節(jié) 經(jīng)典案例回顧
第四章 國際投資最惠國待遇條款的法律解釋問題
第一節(jié) 國際投資最惠國待遇條款概述
第二節(jié) 最惠國待遇條款適用于爭端解決程序的法律解釋
第三節(jié) 中國國際投資最惠國待遇條款的實踐
第四節(jié) 經(jīng)典案例回顧
第五章 國際投資保護(hù)傘條款的法律解釋問題
第一節(jié) 國際投資保護(hù)傘條款的基本概念
第二節(jié) 國際投資保護(hù)傘條款的法律解釋問題
第三節(jié) 中國的保護(hù)傘條款法律實踐
第四節(jié) 經(jīng)典案例回顧
第六章 國際投資外資安全審查問題
第一節(jié) 外資安全審查概述
第二節(jié) 歐盟的外資安全審查制度
第三節(jié) 美國的外資安全審查制度
第七章 國際投資條約選購問題
第一節(jié) 條約選購問題概述
第二節(jié) 利益拒絕條款
第三節(jié) 中國應(yīng)對條約選購問題的實踐
第四節(jié) 經(jīng)典案例回顧
第八章 國際投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單制度
第一節(jié) 國際投資國民待遇的概念
第二節(jié) 負(fù)面清單制度的法律問題分析
第三節(jié) 中國的準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單制度
第四節(jié) 經(jīng)典案例回顧
第九章 投資者一國家爭端解決機(jī)制
第一節(jié) 投資者一國家爭端解決機(jī)制基礎(chǔ)理論
第二節(jié) 歐盟投資者一國家爭端解決機(jī)制分析
第三節(jié) “一帶一路”國際投資爭端解決機(jī)制
第十章 多邊投資規(guī)則的構(gòu)建
第一節(jié) OECD與多邊投資協(xié)定
第二節(jié) WTO與多邊投資協(xié)議
第三節(jié) 國際多邊投資規(guī)則構(gòu)建的展望
《國際投資法理論與實踐:核心專題解析》:
國家安全是國家的基本利益,是一個國家處于沒有危險的客觀狀態(tài),也就是國家沒有外部的威脅和侵害也沒有內(nèi)部的混亂和疾患的客觀狀態(tài)。當(dāng)代國家安全包括11個方面的基本內(nèi)容,即國民安全、領(lǐng)土安全、主權(quán)安全、政治安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、科技安全、生態(tài)安全、信息安全和核安全。危及國家生存的力量不僅來源于一個國家的外部,而且來源于一個國家的內(nèi)部。國內(nèi)的混亂、動亂、騷亂、暴亂,以及各種形式的疾患,都會直接危害國家生存,造成國家的不安全。因此國家安全必然包括沒有內(nèi)部混亂和疾患的要求。僅是沒有外部的威脅和侵害,國家并不一定就會安全。
國家安全的包括該國家的環(huán)境安全、公民的生命健康的安全,以及該國家一般政治、經(jīng)濟(jì)、金融制度和傳統(tǒng)文化的安全,保障其不受威脅或外國勢力的控制。
總體安全觀是對中國近年來提出的綜合安全觀的發(fā)展?傮w安全就是綜合安全,但綜合度比綜合安全更高、更深、更全面。政治安全與經(jīng)濟(jì)安全交織就是一種綜合安全,但這種交織的政治經(jīng)濟(jì)安全還不能說是總體安全?傮w安全在考慮政治經(jīng)濟(jì)安全的同時,還要考慮軍事、文化、國民、資源等方面的相關(guān)聯(lián)的問題?傮w安全是一種更全面的綜合安全。
外國投資國家安全審查是指投資東道國為維護(hù)國家安全而采取的對外國投資的管控措施,它通過個案分析審查外國投資是否會損害本國利益,從而做出是否允許該項外國投資進(jìn)一步實施的判斷。外國投資對國家安全的損害可能體現(xiàn)在很多方面,比如外國投資可能會對本土企業(yè)造成沖擊,造成本國實體經(jīng)濟(jì)對國外產(chǎn)品、資源和渠道的依賴;外國投資可能會破壞正常市場競爭秩序,影響投資東道國的宏觀調(diào)控能力;外國投資可能會引發(fā)金融風(fēng)險和金融危機(jī);外國投資可能會造成文化和意識形態(tài)入侵等問題;外國投資涉及敏感、機(jī)密和高新科技行業(yè),可能會給國防和軍事安全帶來隱患;外國政府勢力可能會隱藏在外國投資背后;等等。因此,當(dāng)外國投資對本國的國家安全有損害時,國家安全這一概念本身即內(nèi)在要求國家采取必要的措施抵御和對抗外國投資中的不安全因素,這些措施中就包括了外國投資國家安全審查制度。
國家安全審查的標(biāo)準(zhǔn)難以量化界定。雖然為維護(hù)國家安全而對外國投資進(jìn)行限制是正當(dāng)?shù),但少有國家明確澄清或詳細(xì)界定到底什么是“國家安全”,或者即使對“國家安全”進(jìn)行了定義,也僅限于解讀國家安全所體現(xiàn)的抽象、宏觀和本質(zhì)的法律秩序和法律關(guān)系。此外,關(guān)于與“國家安全”相關(guān)聯(lián)的其他國家安全風(fēng)險評估要素,如對某些重點審查產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)等涉及審查范圍的概念以及外國投資對本國國家安全的影響因素等涉及審查內(nèi)容的概念,一般也是籠統(tǒng)列舉而缺少進(jìn)一步解釋和細(xì)化。
因此,大部分情況下,投資東道國在進(jìn)行外國投資國家安全審查時,對外國投資是否危及國家安全的判斷通常依賴于外國投資與國家安全相關(guān)聯(lián)的重大要素的匹配篩選和排除結(jié)果,并采取個案解決原則。國家安全審查的透明度低。在國家安全審查制度中,以維護(hù)本國的國家安全這一正當(dāng)目的主導(dǎo)和推進(jìn)審查的投資東道國及其行政機(jī)關(guān)總是強(qiáng)勢而謹(jǐn)慎的,他們不但可能以涉及國家機(jī)密為由對諸多與審查標(biāo)準(zhǔn)、審查結(jié)論至關(guān)重要的信息和內(nèi)容予以保密,而且其審查流程大多是非公開甚至是內(nèi)部封閉式的。在國家安全審查中,不可避免的情況是,作為被審查對象的外國投資者的知情權(quán)是有限的,其很難獲得決定其投資行為合法與否的關(guān)鍵信息、內(nèi)容和通知,也無法窺得審查機(jī)關(guān)判定的其投資行為之所以損害到投資東道國國家安全的因果關(guān)系的全貌。
國家安全審查在實體上的濫用較難界定,因為國家安全審查的實體性規(guī)定本身就不具有確定性。一方面,國家安全審查機(jī)制本身就是建立在外國投資將損害國家安全的假設(shè)前提之上,外國投資與國家安全受損之間的因果鏈?zhǔn)潜∪醯;另一方面,對外國投資進(jìn)行國家安全審查,實際上是投資東道國為了避免外國投資對本國安全造成實際損害而采取的風(fēng)險防范措施而非懲罰性措施,外國投資最終是否會對國家安全有所損害是不確定的。因此,國家安全審查的整個流程,包括審查觸發(fā)和審查結(jié)論的做出均建立在對某一外國投資可能對投資東道國國家安全造成的應(yīng)然性損害風(fēng)險的預(yù)測基礎(chǔ)上。這種假設(shè)所帶來的不確定性和不可檢驗性為審查機(jī)關(guān)任意解釋其審查理由和標(biāo)準(zhǔn)提供了可乘之機(jī)。實體上的濫用將直接影響最終的審查結(jié)論,從而實質(zhì)性地影響投資者在外國投資中的根本權(quán)益。
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