前言

技術經紀人是改革開放市場經濟體制確立后應科技成果轉化需求而產生的一種新型職業(yè)稱謂，是技術轉讓、技術交易商業(yè)化過程中的一種重要中介職能。產業(yè)結構調整和科學技術進步的雙向作用，使技術在全球范圍內形成規(guī)律性轉移，區(qū)域性、規(guī)�；�的技術轉移催生了一批全新的服務門類并形成新興的行業(yè)領域。成熟技術市場的擴展與細分，狹義的有形市場交易演變?yōu)闊o形市場中技術的全球化流動，技術交易、技術市場沿革中的傳統(tǒng)概念也在推陳出新。
《技術經紀人培訓教程》以技術商品開篇，以技術市場運行規(guī)律、技術交易運營規(guī)范等基本理論為指導，將技術經紀業(yè)務從傳統(tǒng)的居間、代理、行紀擴展到技術轉移的全過程服務。本書的重點是歸集了全新的技術經紀服務業(yè)務標準和規(guī)范，為業(yè)態(tài)化的技術經紀高端服務提供了理論指導下的案例化教學。為全面提升技術經紀服務績效，編委會還組織專業(yè)師資編寫了與技術轉移相關的財務與稅收管理知識，以及對財政金融產業(yè)扶持政策的解讀。筆者以技術經紀的原始概念及業(yè)內共識為基礎，分別就技術經紀人、技術經理人與技術轉移三個方面的相關概念和定義予以概括性提示，以便于不同行業(yè)、不同業(yè)務領域的相關專業(yè)讀者對學習內容的“各取所需”。
近年來技術轉移全過程的概念定義已為業(yè)內所普遍接受，隨著技術轉移服務職能的細分，業(yè)務實踐中除技術經紀人之外，另有技術經理人、科技咨詢師、專利工程師等技術轉移專業(yè)人才并列，技術轉移專業(yè)人才的培養(yǎng)已從行業(yè)的崗位培訓進入學科教育的更高層面。其他相關人才所服務的技術項目只有進入貿易過程或意在進入交易環(huán)節(jié)才與技術轉移服務有關，因而與科技成果轉化和技術交易直接相關的是技術經紀人和技術經理人兩類人才。技術經紀人在早期以科技成果轉讓為主要業(yè)務時的定義是：在技術市場中，以促進成果轉化為目的，為促成他人技術交易而從事居間、行紀或代理等，以及提供相關的技術、政策、法律等信息服務和咨詢服務，取得合理傭金的經紀業(yè)務的自然人、法人和其他組織。而技術經理人，則是從國外技術轉移領域引入的概念。在經濟發(fā)展過程中，新生的職業(yè)職能層出不窮。任何新事物都有一個被認可和接受的時間，技術轉移領域人才概念混合應用而未見有確切的區(qū)別分析并形成行業(yè)正式的共識界定，實屬正�，F(xiàn)象。技術經紀人與技術經理人這兩類技術轉移人才到底是對同一職能的兩種稱謂，還是應該統(tǒng)一定位予以區(qū)分？討論原則應是在產業(yè)政策引導前提下，尊重歷史沿革留續(xù)，尊重市場需求定位。
技術經紀人的培訓、資質認定和管理工作起步于20世紀80年代初期，90年代形成比較規(guī)范的技術經紀人管理和服務體系。技術經營和管理人員實行持證上崗，在全國范圍內，技術經紀人培訓紛紛開展。2013年2月科技部發(fā)布《技術市場“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，提出建立和完善技術經紀人制度，制定技術經紀人資質認證標準和培訓大綱。技術經紀人的培養(yǎng)培訓工作主要是在政府科技管理部門主導下進行的。
技術經理人的概念是隨西方管理理論、管理方法和技術轉移業(yè)務引進而進入科技中介服務領域的。在我國，人才培訓、行業(yè)管理和理論研究是建立在技術經紀人管理體系基礎之上的。技術轉移新的服務業(yè)務需求和加入世貿組織后知識產權保護的貿易壁壘制約，促成了技術經理人業(yè)務在我國落地并快速發(fā)展，技術貿易額的快速增長開創(chuàng)了技術經理人在科技中介業(yè)務領域的新局面。最初的相關技術經理人培訓多是由高校和營利性科技服務機構進行的，培訓涵蓋技術轉移全過程管理和服務，突破了技術經紀傳統(tǒng)意義上居間、行紀和代理的狹義職能，因而在業(yè)務范圍、知識結構、工作技能等方面給人的感覺是技術經理人的層面相對高于技術經紀人。實際上，技術經紀人業(yè)務范圍也一直隨同技術轉移業(yè)務在不斷擴展，培訓也一直按初級、中級、高級知識結構在分類進行，技術經紀人與技術經理人的業(yè)務范圍和職能規(guī)范完全可以人為主觀定義，單從業(yè)務復雜程度和崗位要求方面，無法將技術經紀人與技術經理人業(yè)務割裂開來，人為區(qū)分既無必要也不科學。
專業(yè)實踐中，根據(jù)習慣認知，對技術經紀人與技術經理人的區(qū)分有以下討論：技術經理人是以科技成果轉化為職能，應用專業(yè)知識和實務經驗，促進科技成果的產品化、商業(yè)化和產業(yè)化，以科技成果轉化工作為職業(yè)的從業(yè)者。其區(qū)分主要表現(xiàn)在服務范圍、能力要求等方面。技術經紀人服務范圍相對較窄，主要是居間和交易代理服務；而技術經理人服務范圍覆蓋整個技術轉移全流程，依據(jù)的是國外的技術轉移流程，其中包括發(fā)明披露、發(fā)明評估、專利申請、市場營銷、簽署許可協(xié)議等職責。雖然技術經紀人和技術經理人都是圍繞科技成果轉化服務的，但技術經紀人主要強調居間協(xié)調和談判能力，圍繞技術交易相關的信息搜集與分析能力以及政策法律事務的咨詢能力，即圍繞技術交易合同的達成和履行所做相關服務的能力。技術經理人的服務內容因為覆蓋技術轉移全流程，自然也就覆蓋了技術經紀人的服務內容，不僅包括技術交易簽約的中介服務，還包括技術轉移前期的策劃、調研、評估、規(guī)劃，中期的后續(xù)服務項目展開，以及后期的技術市場化和產業(yè)化開發(fā)的組織，因此在能力要求上相對比較全面，業(yè)務內容較為綜合。中高級技術經理人要求有大型技術轉移項目的策劃、運籌和管理實施能力，以及相關要素資源的組織和整合能力。
這實際上是將狹義技術經紀業(yè)務與廣義技術經理業(yè)務作出的勉強劃分。即使是官方早先已給出的各種定義和規(guī)定也會隨著日新月異的行業(yè)創(chuàng)新而被頻繁修訂。
2017年9月《國家技術轉移體系建設方案》要求：“加強技術轉移管理人員、技術經紀人、技術經理人等人才隊伍建設，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道�！�2018年5月科技部《關于技術市場發(fā)展的若干意見》提出：“加快培養(yǎng)一批技術經理人、技術經紀人，納入國家、地方專業(yè)人才培養(yǎng)體系�！�2018年12月5日，國務院常務會議要求“強化科技成果轉化激勵，引入技術經理人全程參與成果轉化”。盡管從政府層面，正式確立了技術經理人在我國技術轉移、科技成果轉化服務中的重要地位和作用，與國際接軌的技術經理人的人才培養(yǎng)也越來越引起全社會的重視，但是技術經紀人的培訓和管理體系仍作為技術轉移服務主體在發(fā)揮重要作用。我國地域遼闊，工業(yè)、農業(yè)產業(yè)資源和區(qū)劃各有側重，技術轉移服務業(yè)務千差萬別，業(yè)務規(guī)模也相差懸殊，除了執(zhí)業(yè)(職業(yè))資質培訓外各種崗位培訓、專題培訓應因地制宜，當然也包括職業(yè)稱謂的創(chuàng)新。職業(yè)稱謂不同并不影響相關業(yè)務的開展。
因循產業(yè)習慣和專業(yè)概念的銜接，技術轉移原多指國家之間的技術流動，隨著技術市場內涵的擴展，技術轉移已包括國家、地區(qū)、產業(yè)甚至跨國公司之間或內部技術輸入與輸出的過程，內容涵蓋了技術引進、技術輸出、技術轉讓、技術交易、技術推廣、新產品開發(fā)直至商業(yè)化、產業(yè)化的全過程的活動和行為。我國技術轉移工作與發(fā)達國家相比最大的區(qū)別在于技術轉移服務產業(yè)鏈的延伸與擴展。發(fā)達國家的技術研發(fā)與技術貿易多是以市場為基礎的企業(yè)行為，技術轉移服務主要以技術貿易及相關的服務貿易為業(yè)務主體，以專利、專有技術、商標為主要內容的知識產權交易和保護為服務職能，技術輸出以品牌、商標、成套設備、集成電路及軟件等為主，技術引進以人才為載體的智力和知識為主。多年來，中國的科技研發(fā)資源主要集中于科研院所和高等院校，科技成果的轉化與吸納主要依賴國內企業(yè)，另因體制約束，技術轉移成效多依賴于科技管理部門的行政力度�？萍脊芾眢w制改革前，為發(fā)揮集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，科技資源包括研發(fā)人員和推廣人員大多由政府部門統(tǒng)一掌控與配置，但科技中介作為一種管理服務職能存在，卻分布于不同行業(yè)、不同機構，以行政機關、事業(yè)單位、專業(yè)團體、公司企業(yè)等多種所有制組織形式在發(fā)揮作用。這些組織包括政府各級科技管理部門、科研院所、高等院校、技術轉移中心、企業(yè)研發(fā)機構、科技服務公司、其他非營利組織等，利用行政手段或專業(yè)知識，以專門人才隊伍的專業(yè)技能，以及數(shù)據(jù)信息、公共平臺、實驗室和儀器設備等資源進行管理或提供服務。管理服務內容包括技術的進出口貿易以及科技資源調動、研發(fā)定制、科技成果轉化、專利申報、科技評估、技術服務、技術咨詢、技術推廣、檢驗檢測、科技金融、資質認證、公證鑒證、科技政策咨詢等方面。
科技管理體制改革后，上述組織的中介服務職能和部分管理職能將由技術經紀人承接。居于“第三方”地位的技術經紀人，不但要發(fā)揮橋梁和紐帶的作用，還要為科技成果的供需雙方提供“定制”“落地”“生根”甚至“保駕護航”的服務，幫助科技課題形成成果并走出實驗室抑或集成孵化直至為他人所用、為技術市場所吸納。這條由技術交易環(huán)節(jié)向上下兩端延伸的產業(yè)鏈全方位服務便是技術經紀的全新職能。技術經紀人以自己的職業(yè)技能提供新型的高端服務，有效降低研究開發(fā)成本、提高研發(fā)效率、化解研發(fā)風險;加快科技成果在不同技術勢差企業(yè)、地區(qū)間和不同發(fā)達程度國家間的流動；協(xié)同科技資源的優(yōu)化配置，推動技術進步和產業(yè)結構調整的全球化循環(huán)，提升技術轉移全產業(yè)鏈績效。
國務院《國家技術轉移體系建設方案》將“加強技術轉移管理人員、技術經紀人、技術經理人等人才隊伍建設”列入技術轉移體系建設的重要保障舉措。由于管理部門已經取消了技術經紀人執(zhí)業(yè)資質的法規(guī)認定，相應的專業(yè)要求和職能界定等內容已失去了統(tǒng)一規(guī)范的意義。職業(yè)人員培訓是人才隊伍建設的重要內容，從第三產業(yè)大服務的范疇和崗位培訓及繼續(xù)教育的視角，我們可以把技術轉移管理人員、技術經紀人、技術經理人統(tǒng)稱為技術轉移服務人員。有的省份已把技術經紀人列入專業(yè)職稱系列，在教材編寫和職業(yè)培訓時可選擇兩種或多種，比如：按技術轉移專業(yè)（服務）人才分為初級、中級、高級；按職業(yè)化、專業(yè)化、復合化程度將技術經紀人與技術經理人分為兩個層級進行培訓，而與任職資格和專業(yè)職稱不相關聯(lián)，對技術經理人復合知識和服務能力要求更高些；按同一概念和同等要求分別對技術經紀人與技術經理人作初級、中級、高級分類培訓。職業(yè)身份的技術經紀人或技術經理人稱謂可由各省份科技管理部門自行規(guī)定，當然，亦可由行業(yè)以標準、規(guī)范等形式予以確定。