他山之石
美國(guó)《統(tǒng)一商法典》是一部著名的法典，“在美國(guó)法律體系和商業(yè)活動(dòng)中占據(jù)顯著地位，在國(guó)際上有較大影響，對(duì)中國(guó)相關(guān)法律的制定和發(fā)展亦有重要參考意義”（法典中譯本序，法律出版社2018年11月版）。通過(guò)研究《統(tǒng)一商法典》，可以了解美國(guó)商法相關(guān)領(lǐng)域的基本內(nèi)容、方法和原理，感知美國(guó)的法律思想和法律邏輯，獲取其中有借鑒意義的成分。因此，美國(guó)《統(tǒng)一商法典》受到國(guó)內(nèi)相關(guān)讀者的關(guān)注。
本書(shū)可以作為法典*新中譯本的配套讀物，也可以作為研究和了解法典的獨(dú)立讀物。本書(shū)的初衷是為讀者提供一本介紹法典的簡(jiǎn)明讀物，但寫(xiě)作過(guò)程中篇幅漸有擴(kuò)展，在介紹法典基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上，兼具一定的專(zhuān)業(yè)性和完整性。希望本書(shū)既適合普通讀者，也適合專(zhuān)業(yè)讀者；既適合對(duì)法典整體內(nèi)容有興趣的讀者，也適合僅對(duì)法典某一領(lǐng)域有興趣的讀者。
《統(tǒng)一商法典》涉及多個(gè)不同領(lǐng)域，從貨物的買(mǎi)賣(mài)和租賃，到支付領(lǐng)域的流通票據(jù)、銀行業(yè)務(wù)和信用證，到貨物儲(chǔ)運(yùn)的倉(cāng)單、提單和其他所有權(quán)憑證，到股票、債券和其他金融資產(chǎn)的交易，再到動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保交易，每個(gè)領(lǐng)域都具有高度的專(zhuān)業(yè)性和復(fù)雜性。法典的這種深度和廣度，對(duì)任何一位希望掌握法典整體內(nèi)容并將其呈現(xiàn)在一本著述內(nèi)的學(xué)者，都是巨大挑戰(zhàn)。我主要從事律師實(shí)務(wù)，并非法典任何領(lǐng)域的專(zhuān)門(mén)學(xué)者，寫(xiě)作本書(shū)頗為勉強(qiáng)。之所以愿意嘗試，固然是因?yàn)閮啥确�譯法典，對(duì)法典內(nèi)容比較熟悉，但更主要的原因是相信這項(xiàng)工作的意義。
《統(tǒng)一商法典》是對(duì)美國(guó)多個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的商業(yè)實(shí)踐、法律原則和發(fā)展趨勢(shì)的精心總結(jié)和高度濃縮�！督y(tǒng)一商法典》的深度和廣度，決定了其條文的復(fù)雜性。即便是看似簡(jiǎn)單的法典條文，也常常是話(huà)中有話(huà)、話(huà)外有話(huà)。相信接觸過(guò)法典的讀者可能會(huì)同意，認(rèn)得法典文字，不等于讀通條文；讀通條文，不等于理解含義；理解含義，不等于明白邏輯；明白邏輯，不等于融會(huì)貫通。因此，很希望將我在翻譯法典過(guò)程中的一些學(xué)習(xí)收獲和體會(huì)，分享給對(duì)法典有興趣的讀者，以節(jié)省讀者的部分時(shí)間和精力。同時(shí)，也希望本書(shū)能夠起到拋磚引玉的作用，促進(jìn)國(guó)內(nèi)學(xué)界和業(yè)界對(duì)美國(guó)《統(tǒng)一商法典》的了解和研究。
本書(shū)的寫(xiě)作風(fēng)格也許帶有律師的職業(yè)習(xí)慣和思維方式。首先是注重法律條文。以盡量細(xì)致的分析和盡量嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿媽?duì)法律條文進(jìn)行解讀，是獲取可靠結(jié)論的基本方法。其次是表述力爭(zhēng)直白。法律源于生活。即使是復(fù)雜的問(wèn)題，分解之后也可以不再抽象，也可以使用日常語(yǔ)言進(jìn)行表述。將復(fù)雜的問(wèn)題簡(jiǎn)單化，是對(duì)讀者的*好服務(wù)。*后是盡量舉例說(shuō)明。法律條文只有放在具體的環(huán)境中才能顯示其真實(shí)內(nèi)涵。特別是美國(guó)法律，根植于判例法，注重具體和實(shí)用，就事論事，很少泛泛而論。
本書(shū)大體從三個(gè)角度對(duì)法典進(jìn)行解讀。首先，盡量說(shuō)明商業(yè)交易面臨的問(wèn)題。法律的目的是解決實(shí)際問(wèn)題，因此，法典條文通常都有具體的針對(duì)目標(biāo)。其次，在介紹法典對(duì)相關(guān)問(wèn)題的規(guī)定時(shí)，盡量直接引用法典條文。一方面，可以減少轉(zhuǎn)述中的片面、偏差和錯(cuò)誤；另一方面，也有利于讀者對(duì)法典的規(guī)定、含義和意圖作出自己的解讀和判斷。*后，盡量分析法典條文背后的理由和考慮。所有的法律條文都建立在一定的環(huán)境、假設(shè)、判斷和邏輯基礎(chǔ)上。同時(shí)，多數(shù)問(wèn)題都有不同的法律解決方案，但不同方案通常各有利弊，少有萬(wàn)全之策。法典的規(guī)定，體現(xiàn)了法典的商業(yè)理解、價(jià)值導(dǎo)向、綜合平衡和利弊取舍。
《統(tǒng)一商法典》雖然是一部綜合商法典，但沒(méi)有也不可能涵蓋美國(guó)商業(yè)活動(dòng)的全部領(lǐng)域。即使是法典范圍內(nèi)的領(lǐng)域，法典也不可能涵蓋領(lǐng)域內(nèi)的全部問(wèn)題。例如，第2篇適用于貨物買(mǎi)賣(mài)，但并未涉及貨物買(mǎi)賣(mài)合同中的大量合同法問(wèn)題，而是將這些問(wèn)題留給法典之外的合同法解決。再如，第8篇涉及投資證券，但主要是與證券持有和買(mǎi)賣(mài)有關(guān)的程序問(wèn)題，而沒(méi)有涉及由其他法律（包括聯(lián)邦法和州法）所涵蓋的證券發(fā)行和政府監(jiān)管等問(wèn)題。本書(shū)的介紹基本上限于法典本身。讀者可以根據(jù)自己的需要，適當(dāng)關(guān)注美國(guó)法律中的其他相關(guān)領(lǐng)域，如合同法、代理法、財(cái)產(chǎn)法、保證法、證券法和破產(chǎn)法等。
《統(tǒng)一商法典》作為一部美國(guó)法律，是為了在美國(guó)獨(dú)特的商業(yè)、法律、社會(huì)和文化環(huán)境中，解決美國(guó)商業(yè)活動(dòng)中的問(wèn)題。所有的法律都高度依賴(lài)其生長(zhǎng)的土壤。因此，法典的很多具體規(guī)定，也許只適合美國(guó)的具體環(huán)境，而不一定適合其他國(guó)家直接模仿和移植。如果生搬硬套，很容易形成南橘北枳的情況。從國(guó)內(nèi)讀者的角度來(lái)看，*重要的也許是了解和研究法典所體現(xiàn)的理念、邏輯、思路和方法，因?yàn)檫@是*富啟迪作用和*有借鑒意義的部分。無(wú)論何種問(wèn)題，關(guān)鍵不在于法典的規(guī)定是什么，而在于為什么。當(dāng)然，啟迪和借鑒需要從了解和研究法典的具體條文入手。本書(shū)的任務(wù)，是對(duì)法典進(jìn)行介紹和說(shuō)明，而獲得何種啟迪以及如何借鑒，則是每位讀者自己的任務(wù)。
本書(shū)雖然可以算作法典*新中譯本的配套讀物，但實(shí)際上*初的寫(xiě)作計(jì)劃始于30年前。當(dāng)時(shí)出版社正與我協(xié)商首部法典中譯本的出版，并希望我另寫(xiě)一本法典簡(jiǎn)介。簡(jiǎn)介完成了初稿，但我隨后赴美國(guó)學(xué)習(xí)，出版計(jì)劃擱淺。法律出版社1998年策劃美國(guó)法叢書(shū)時(shí)，將破產(chǎn)法的題目交給我，后又增加了統(tǒng)一商法典。我為兩本書(shū)的寫(xiě)作進(jìn)行了大量準(zhǔn)備，但因當(dāng)時(shí)在我國(guó)香港特別行政區(qū)當(dāng)律師，業(yè)余時(shí)間非常有限，無(wú)奈只完成了破產(chǎn)法的寫(xiě)作，而未能完成有關(guān)法典的那本書(shū)。再次間隔20年，現(xiàn)在的第三次嘗試終于見(jiàn)到成果，彌補(bǔ)了以前的遺憾。
本書(shū)按法典各篇的順序，從第1篇總則到第9篇擔(dān)保交易，分別對(duì)法典逐篇進(jìn)行介紹，但不包括已被廢除的第6篇。法典各篇的篇幅有相當(dāng)差別，因此本書(shū)各章的篇幅也相應(yīng)有所差別。本書(shū)對(duì)法典的解讀，主要基于法典條文本身以及法典的正式評(píng)論，同時(shí)也參考了一些列于本書(shū)末尾的相關(guān)著述。書(shū)中還少量引用了美國(guó)法院的案例。這些案例只是簡(jiǎn)單介紹，重點(diǎn)在于通過(guò)舉例來(lái)展示問(wèn)題，而不在于強(qiáng)調(diào)結(jié)論。實(shí)際上，即使是完整的案例，其適用范圍和判例效力也受到很多因素影響，具有高度的不確定性。本書(shū)引用的法典條文中文，均取自法律出版社的法典*新中譯本，但在個(gè)別地方稍有調(diào)整。該譯本為中英對(duì)照，讀者有需要時(shí)可以查閱法典的英文原文。
在本書(shū)完成之際，首先感謝王軍教授。王軍教授是對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院的資深教授，并擔(dān)任院長(zhǎng)多年。20世紀(jì)80年代我在那里任教時(shí)，曾與王軍教授共事。當(dāng)時(shí)得到他多方幫助，包括在我赴美國(guó)學(xué)習(xí)后，是他幫助處理了《統(tǒng)一商法典》首*中譯本的出版后續(xù)事項(xiàng)。本書(shū)的出版，也得到王軍教授的大力支持和熱情鼓勵(lì)。還要再次感謝吳興光教授。對(duì)于我做的與《統(tǒng)一商法典》有關(guān)的工作，吳興光教授一貫給予*大支持。同時(shí)非常感謝法律出版社法治與經(jīng)濟(jì)分社沈小英社長(zhǎng)在本書(shū)出版過(guò)程中熱情高效的專(zhuān)業(yè)支持和細(xì)致周到的技術(shù)安排，她的大力支持使本書(shū)得以與讀者見(jiàn)面。還非常感謝陳妮編輯和毛鏡澄編輯的專(zhuān)業(yè)精神和辛勤努力。
雖然我為本書(shū)的寫(xiě)作盡了很大努力，但如前所說(shuō)，本書(shū)主要是我在翻譯法典過(guò)程中的學(xué)習(xí)體會(huì)和收獲。限于個(gè)人的知識(shí)水平和理解能力，對(duì)法典的解讀難免存在偏差和錯(cuò)誤。特別是，鑒于法典的深度和廣度，要準(zhǔn)確理解法典的全部?jī)?nèi)容，實(shí)難一蹴而就，只能循序漸進(jìn)。敬請(qǐng)讀者諒解并給予批評(píng)指正。
2020年1月于北京