序言
資本市場(chǎng)作為現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要組成部分，一直被視為經(jīng)濟(jì)的晴雨表。近年來(lái)，隨著資本市場(chǎng)的全面深化改革，圍繞多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的進(jìn)一步推進(jìn)和發(fā)展，國(guó)家各部門(mén)相繼出臺(tái)了多項(xiàng)深改政策，以市場(chǎng)化、開(kāi)放化和法治化為主要方向，推動(dòng)全面深化改革的總目標(biāo)。
2019年3月，科創(chuàng)版誕生，首推注冊(cè)制試行，科創(chuàng)版對(duì)機(jī)制和規(guī)則的調(diào)整揭開(kāi)中國(guó)資本市場(chǎng)的另一個(gè)時(shí)代。時(shí)隔一年，2020年3月1日起正式實(shí)施的《證券法》進(jìn)一步完善了資本市場(chǎng)的基本制度，從證券發(fā)行、證券上市、證券交易、投資和保護(hù)、市場(chǎng)監(jiān)管等各個(gè)方面，為打造開(kāi)放、規(guī)范、透明、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供了堅(jiān)實(shí)的法治保障。至此，中國(guó)資本市場(chǎng)迎來(lái)了*深遠(yuǎn)的一次改革。
本書(shū)系泰和泰資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心結(jié)合資本市場(chǎng)*新的政策法規(guī)，圍繞企業(yè)上市、上市公司再融資、上市公司并購(gòu)重組、上市公司合規(guī)運(yùn)作及私募投資基金參與資本市場(chǎng)等方面，結(jié)合多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分——全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，對(duì)所涉法律法規(guī)進(jìn)行解讀，并以多個(gè)案例作為切入，對(duì)資本市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)作問(wèn)題展開(kāi)研究和論證。
本書(shū)分為三個(gè)部分，“資本市場(chǎng)政策解讀”、“資本市場(chǎng)合規(guī)運(yùn)作與實(shí)務(wù)”及“私募基金與其他問(wèn)題”。其中，“資本市場(chǎng)政策解讀”包括了對(duì)科創(chuàng)版制度、上市公司并購(gòu)重組、新證券法以及2020年新型冠狀病毒肺炎疫情期間 “再融資新規(guī)”及抗疫政策的系列解讀；“資本市場(chǎng)合規(guī)運(yùn)作與實(shí)務(wù)”則以多個(gè)案例為基礎(chǔ)、分析論證了資本市場(chǎng)的相關(guān)合規(guī)問(wèn)題，囊括了上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查、股東大會(huì)、股東及董監(jiān)高減持股份等規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)事宜，并對(duì)在港上市的內(nèi)地公司在2020年新型冠狀病毒肺炎疫情期間的合規(guī)建議；*后，“私募基金與其他問(wèn)題”涵蓋了政府引導(dǎo)基金的相關(guān)操作實(shí)務(wù)、新型冠狀病毒肺炎疫情期間私募基金投資協(xié)議核心條款的履約管理、新三板掛牌股權(quán)代持及跨境電商企業(yè)新三板掛牌反饋要點(diǎn)等方面的豐富研究成果。
本書(shū)旨在為擬上市企業(yè)、上市公司、上市公司股東及投資人等資本市場(chǎng)重要參與方提供政策解讀、實(shí)務(wù)及合規(guī)指引，編者均為長(zhǎng)期從事境內(nèi)外資本市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)律師，具有資深的專(zhuān)業(yè)能力和豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，擅長(zhǎng)為資本市場(chǎng)重要參與方提供綜合、全面、優(yōu)質(zhì)及專(zhuān)業(yè)的法律服務(wù)。
由于資本市場(chǎng)深化改革仍在進(jìn)一步推進(jìn)中，政策法規(guī)亦處于不斷更新階段，本書(shū)僅以截至2020年2月的相關(guān)法律法規(guī)及政策文件為基礎(chǔ)，后續(xù)泰和泰資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心亦將持續(xù)關(guān)注并適時(shí)更新實(shí)務(wù)合規(guī)操作。
本書(shū)雖經(jīng)編者反復(fù)校對(duì)編輯，但難免有紕漏或不當(dāng)之處，還望得到廣大讀者的批評(píng)和指正，以期后續(xù)更正完善。