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　　改革開放40年，中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展在速度、規(guī)模和影響力等方面都發(fā)生了深刻變化，中國需要進(jìn)一步提高全要素生產(chǎn)率對開放經(jīng)濟(jì)質(zhì)量、效率和效益等方面的貢獻(xiàn)，這是新時(shí)代中國開放經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在要求，也是中國改革開放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段的必然選擇。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)多是將國際技術(shù)溢出與國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步直接關(guān)聯(lián)起來研究，忽略了技術(shù)溢出與技術(shù)進(jìn)步之間的吸收環(huán)節(jié)。這會引發(fā)誤認(rèn)為國外先進(jìn)技術(shù)只要輸入到本國或地區(qū)必然促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的邏輯思維，必然導(dǎo)致政策制定者在制定相關(guān)政策時(shí)只重視技術(shù)溢出環(huán)節(jié)，忽視或輕視吸收環(huán)節(jié)。　　針對現(xiàn)有研究的不足以及中國經(jīng)濟(jì)所面臨的現(xiàn)實(shí)問題，《經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下提升全要素生產(chǎn)率的新路徑研究》以內(nèi)生增長和新國際貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，使用吸收能力理論補(bǔ)充文獻(xiàn)缺少的國際技術(shù)溢出與國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的吸收環(huán)節(jié)。在此邏輯框架下結(jié)合中國開放的歷史經(jīng)驗(yàn)，探討技術(shù)溢出、吸收能力與全要素生產(chǎn)率提升間相互作用機(jī)制，旨在為中國更好利用國際技術(shù)溢出促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，為制定提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的相關(guān)政策提供切實(shí)可行的理論依據(jù)。

　　中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是當(dāng)前和今后一段時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路、制定政策的根本要求。如何提高全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，是理論界和實(shí)際工作者需要思考和關(guān)注的熱點(diǎn)問題。黨的十九大報(bào)告作出了中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的重大判斷，提高全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的動力源泉。近年，隨著中國勞動年齡人口轉(zhuǎn)向負(fù)增長，人口撫養(yǎng)比提高，傳統(tǒng)人口紅利加快消失，生產(chǎn)要素驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長難以為繼。因此，中國經(jīng)濟(jì)要保持中高速增長、不斷邁上新臺階，就必然要轉(zhuǎn)向以全要素生產(chǎn)率為主要驅(qū)動力的高質(zhì)量發(fā)展路徑。改革開放40年，中國開放型經(jīng)濟(jì)從低成本優(yōu)勢競爭參與國際分工，到融入全球價(jià)值鏈分工體系，為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展在速度、規(guī)模和影響力等方面都發(fā)生了深刻變化，中國需要進(jìn)一步提高全要素生產(chǎn)率對開放經(jīng)濟(jì)質(zhì)量、效率和效益等方面的貢獻(xiàn)，這是新時(shí)代中國開放經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在要求，也是中國改革開放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段的必然選擇。
　　學(xué)術(shù)界也已認(rèn)識到，評價(jià)經(jīng)濟(jì)增長績效，不應(yīng)只關(guān)注速度，更應(yīng)考察質(zhì)量。如何評價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為，由技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新驅(qū)動的增長是高質(zhì)量的體現(xiàn)。可見，提高技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型能否成功的關(guān)鍵，也是中國學(xué)者急需解決的現(xiàn)實(shí)問題。內(nèi)生增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提升主要源自國內(nèi)研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新。隨著全球化的廣化和深化，新貿(mào)易理論認(rèn)為，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提升不僅依賴于國內(nèi)研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新，而且也依賴于國外研發(fā)投入。追趕文獻(xiàn)也證實(shí)了，對外開放會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)落后國家通過進(jìn)口或FDI等渠道獲取技術(shù)先進(jìn)國的產(chǎn)品和設(shè)備的同時(shí)，也創(chuàng)造了學(xué)習(xí)、模仿先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會，還可以節(jié)約研發(fā)成本，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展。目前，現(xiàn)有文獻(xiàn)多是將國際技術(shù)溢出與國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步直接關(guān)聯(lián)起來研究，忽略了技術(shù)溢出與技術(shù)進(jìn)步之間的吸收環(huán)節(jié)。這會引發(fā)誤認(rèn)為國外先進(jìn)技術(shù)只要輸入到本國或本地區(qū)就會促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的邏輯思維，導(dǎo)致政策制定者在制定相關(guān)政策時(shí)只重視技術(shù)溢出環(huán)節(jié)，忽視或輕視吸收環(huán)節(jié)。針對現(xiàn)有研究的不足以及中國經(jīng)濟(jì)所面臨的現(xiàn)實(shí)問題，本書以內(nèi)生增長和新國際貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，使用吸收能力理論補(bǔ)充文獻(xiàn)缺少的國際技術(shù)溢出與國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的吸收環(huán)節(jié)。在此邏輯框架下，結(jié)合中國開放的歷史經(jīng)驗(yàn)，探討技術(shù)溢出、吸收能力與全要素生產(chǎn)率提升間相互作用機(jī)制，旨在為中國更好利用國際技術(shù)溢出促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，為制定提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的相關(guān)政策提供切實(shí)可行的理論依據(jù)。
　　為了更完整地刻畫從技術(shù)溢出到國內(nèi)全要素生產(chǎn)率提升的路徑，通過梳理和歸納現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外已有不少學(xué)者對吸收能力或技術(shù)溢出進(jìn)行了深入研究，但是缺乏將技術(shù)溢出和吸收能力納入統(tǒng)一框架下研究。也有學(xué)者同時(shí)關(guān)注了技術(shù)溢出與吸收能力對技術(shù)進(jìn)步的影響，但是只是將吸收能力作為國際技術(shù)溢出促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)影響因素或條件，同時(shí)也是一個(gè)缺乏考慮反饋機(jī)制的靜態(tài)理論框架�，F(xiàn)有理論的這些不足正是本書采用吸收能力理論對其補(bǔ)充和拓展的出發(fā)點(diǎn)。在界定核心概念的內(nèi)涵和外延基礎(chǔ)上，本書分析了現(xiàn)有吸收能力模型在區(qū)域?qū)用媸褂玫膬?yōu)點(diǎn)和不足，將識別、獲取、消化區(qū)域內(nèi)外技術(shù)的能力合并為潛在吸收能力，將轉(zhuǎn)化、利用和再創(chuàng)新區(qū)域內(nèi)外技術(shù)的能力合并為現(xiàn)實(shí)吸收能力，簡化了吸收能力過程，更易與實(shí)證模型對接。

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