前  言
自然資源儲(chǔ)量豐富的國(guó)家容易陷入一個(gè)發(fā)展怪圈。它們所擁有的豐富的自然資源財(cái)富，一方面，能夠直接提升本國(guó)居民生活水平，或者通過(guò)將政府額外收入轉(zhuǎn)化為社會(huì)服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)方式，間接造福于民，但另一方面，這也在某種程度上阻礙了賦稅征收，因而無(wú)法為其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供必需的服務(wù)和支持。與此同時(shí)，有關(guān)“荷蘭病”的廣泛研究也強(qiáng)調(diào)了這些經(jīng)濟(jì)體在發(fā)展中面臨的不利影響，正是這些不利影響引發(fā)了我們所說(shuō)的“自然資源詛咒”。
其中一些不利影響由來(lái)已久：有的國(guó)家從自然資源開(kāi)發(fā)中獲得了可觀的收入和不錯(cuò)的就業(yè)表現(xiàn)，但這也容易導(dǎo)致它們?cè)陂_(kāi)展新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)動(dòng)力不足，自然也不愿去承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)從政府的公開(kāi)項(xiàng)目中獲利，這又會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的尋租行為，甚至滋生腐敗。另外一些不利影響與資源分配有關(guān)，不僅涉及土地、煤礦、石油、天然氣等自然資源的空間分布，也與不同社會(huì)群體能在多大程度上從自然資源利潤(rùn)中獲益息息相關(guān)。
有關(guān)“荷蘭病”的研究指出了一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，這些問(wèn)題是本書(shū)探討的重點(diǎn)，此外，各國(guó)在開(kāi)展以新技術(shù)為基礎(chǔ)的多元化生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)將面臨何種困難也是本書(shū)格外關(guān)注的部分。在商品價(jià)格暴漲的情況下，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)受到不利影響，許多關(guān)聯(lián)問(wèn)題也會(huì)隨之產(chǎn)生。在此，我想針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行一些補(bǔ)充。我們可以將國(guó)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)受到的不利影響稱為“荷蘭病”的結(jié)構(gòu)性維度和周期性維度。
“荷蘭病”的結(jié)構(gòu)性維度可以這樣解釋。一些經(jīng)濟(jì)體雖然憑借豐富的自然資源獲得了高額利潤(rùn)，但這也破壞了它們投資高科技制造業(yè)和服務(wù)業(yè)等其他貿(mào)易領(lǐng)域的積極性，然而恰恰是這些沒(méi)能獲得充分投資的貿(mào)易領(lǐng)域才能繼續(xù)為國(guó)家?guī)��?lái)中高水平甚至高水平的收入，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。這個(gè)問(wèn)題尤其體現(xiàn)在國(guó)家的去工業(yè)化和工業(yè)化水平不足上，其普遍表現(xiàn)為非自然資源類(lèi)貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)展不足。這是結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，而且這個(gè)問(wèn)題會(huì)因商品價(jià)格暴漲而不斷加重。這一點(diǎn)，在本書(shū)所關(guān)注的海灣國(guó)家等高收入油氣富國(guó)中表現(xiàn)得尤為明顯。
這一問(wèn)題與近年來(lái)在有關(guān)發(fā)展問(wèn)題的討論中引起相當(dāng)重視的“中等收入陷阱”現(xiàn)象聯(lián)系緊密。從這本書(shū)涉及的案例來(lái)看，這一現(xiàn)象可以更加準(zhǔn)確地描述為“資源富足型高等收入陷阱”，其問(wèn)題在于，這些經(jīng)濟(jì)體雖然收入不低，但卻無(wú)力發(fā)展那些高科技貿(mào)易部門(mén)，因此無(wú)法進(jìn)一步提高生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)更高等水平的發(fā)展。需要補(bǔ)充的是，那些后期陸續(xù)加入多元化發(fā)展陣營(yíng)的國(guó)家，它們?cè)趨⑴c任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)所遇到的任何挑戰(zhàn)都會(huì)使這一問(wèn)題更加復(fù)雜。想要通過(guò)開(kāi)展新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)多樣化比以往任何時(shí)候都更難。技術(shù)學(xué)習(xí)的準(zhǔn)入成本以及與其他公司爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額的迫切需要，這些都很可能會(huì)犧牲掉原本的利潤(rùn)率。規(guī)模小也是個(gè)問(wèn)題。從國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)出規(guī)模效益，或者在進(jìn)行補(bǔ)充活動(dòng)時(shí)呈現(xiàn)出外部經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)時(shí)，大多數(shù)海合會(huì)成員國(guó)規(guī)模小的問(wèn)題就很突出了，這一點(diǎn)在制造業(yè)中尤為明顯。
對(duì)于資源富足型經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，應(yīng)對(duì)這種結(jié)構(gòu)性挑戰(zhàn)是一項(xiàng)非常艱巨的任務(wù)。所以我們說(shuō)上層引導(dǎo)是任何多元化戰(zhàn)略推行過(guò)程中不可替代的要素，而且還應(yīng)該集中精力發(fā)展成熟的商品貿(mào)易，以實(shí)現(xiàn)高收入水平的生產(chǎn)力增長(zhǎng)。這涉及一系列政策手段，引用這本書(shū)的部分結(jié)論就是“實(shí)行出口補(bǔ)貼和對(duì)非貿(mào)易企業(yè)的稅收補(bǔ)貼政策，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資基金、開(kāi)發(fā)銀行與出口促進(jìn)機(jī)構(gòu)獲得融資和商業(yè)支持的相關(guān)服務(wù)，以及創(chuàng)建經(jīng)濟(jì)特區(qū)、產(chǎn)業(yè)集群、研發(fā)中心和初創(chuàng)孵化器”。這部分內(nèi)容不僅囊括了本書(shū)作者的智慧，而且廣泛參考了關(guān)于新興市場(chǎng)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)政策的文獻(xiàn)，總結(jié)得十分全面。用阿爾伯特·赫希曼（Albert Hirschman）的話來(lái)說(shuō)，利用商品部門(mén)的前向和后向聯(lián)系，同時(shí)開(kāi)展全新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這對(duì)深入進(jìn)行多元化發(fā)展，或者對(duì)這本書(shū)提到的縱向和橫向多元化發(fā)展至關(guān)重要。技能和人力資本也必不可少，正如書(shū)中的部分章節(jié)指出的那樣，這些都可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展來(lái)逐步增強(qiáng)，這實(shí)際上是成功開(kāi)展替代性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需要進(jìn)行的廣泛學(xué)習(xí)的一部分。
再來(lái)說(shuō)說(shuō)“荷蘭病”的周期性維度。周期性維度與商品價(jià)格周期管理有關(guān)，尤其是那種持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的周期，比如 20 世紀(jì)70 年代引發(fā)油價(jià)暴漲的兩次石油危機(jī)，還有 20 世紀(jì) 80 年代的非石油類(lèi)商品價(jià)格暴跌以及自 1986 年起持續(xù)了將近 20 年的油價(jià)崩潰等。新一輪的商品繁榮始于 2003—2004 年，在持續(xù)了將近 10年后迅速終結(jié)。實(shí)際上，無(wú)論哪種周期都表現(xiàn)出一個(gè)主要特征，即在經(jīng)歷強(qiáng)勁的價(jià)格上漲之后，往往會(huì)迎來(lái)更嚴(yán)重的崩盤(pán)。
進(jìn)行周期管理需要推行非常規(guī)的反周期政策，以避免總需求在繁榮期間過(guò)度膨脹，導(dǎo)致非貿(mào)易品的相對(duì)價(jià)格上漲，造成實(shí)際匯率升值，給非資源類(lèi)可貿(mào)易商品的進(jìn)出口競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)不利影響。如果這類(lèi)影響很大，活躍在這些貿(mào)易活動(dòng)中的企業(yè)可能會(huì)在商品繁榮期間面臨破產(chǎn)，這也會(huì)對(duì)結(jié)構(gòu)多樣化和生產(chǎn)力產(chǎn)生持久影響。從某種程度上講，后者與生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)（即學(xué)習(xí)）有關(guān)。此外，除非有專(zhuān)項(xiàng)政策推進(jìn)生產(chǎn)活動(dòng)多元化，否則在商品繁榮期間，各國(guó)很難有足夠的動(dòng)力進(jìn)行學(xué)習(xí)，積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)。
這就意味著，在商品繁榮時(shí)期進(jìn)行周期管理，首先要通過(guò)強(qiáng)有力的手段增加儲(chǔ)蓄，并將其留在國(guó)外。這正是自然資源富足型國(guó)家在創(chuàng)建主權(quán)財(cái)富基金和積累外匯儲(chǔ)備等方面學(xué)到的經(jīng)驗(yàn)。然而，就海灣國(guó)家而言，在其 20 世紀(jì) 70 年代和 80 年代初的繁榮時(shí)期，光有這些反周期儲(chǔ)蓄是不夠的，而且這本書(shū)的編者所提到的“超級(jí)大蕭條”最終還是發(fā)生了。事實(shí)上，人均消費(fèi)水平在繁榮期過(guò)后下降了約 20％，直到 2010 年左右才恢復(fù)到以前的水平。但正如前文提到的，除了儲(chǔ)蓄之外，這些國(guó)家還必須制定明確的政策，利用自然資源產(chǎn)生的財(cái)富開(kāi)展新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，否則一旦商品價(jià)格崩潰，國(guó)家就不得不面臨增長(zhǎng)乏力的局面。當(dāng)商品價(jià)格疲軟時(shí)，努力開(kāi)展新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是必要的，但在危機(jī)蔓延和可利用資源減少的情況下，這可能不是開(kāi)展新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最佳時(shí)機(jī)。
這本書(shū)關(guān)注的海灣經(jīng)濟(jì)體就在之前提到的“超級(jí)大蕭條”中經(jīng)歷過(guò)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，而且在 20 世紀(jì)八九十年代，這些國(guó)家的人均收入水平與當(dāng)時(shí)的發(fā)達(dá)國(guó)家人均收入水平相比有了明顯下降，直到最近的一次商品繁榮時(shí)期才勉強(qiáng)趕上來(lái)。而且這些經(jīng)濟(jì)體在多元化方面所做的努力也收效甚微。從書(shū)中對(duì)其他地區(qū)案例的分析可知，實(shí)際情況要更加嚴(yán)重。這本書(shū)介紹了以韓國(guó)、馬來(lái)西亞和新加坡為代表的東亞與東南亞地區(qū)的成功案例，其中，馬來(lái)西亞商品豐富，而新加坡又是一個(gè)小型經(jīng)濟(jì)體，這兩國(guó)的情況與海灣國(guó)家更相似。第六章介紹了拉丁美洲的經(jīng)驗(yàn)。由于拉美國(guó)家在與發(fā)達(dá)國(guó)家相比人均收入水平較低的情況下“過(guò)早地去工業(yè)化”，尤其是在 20 世紀(jì) 80 年代進(jìn)行市場(chǎng)改革期間（有些國(guó)家是從 20世紀(jì) 70 年代開(kāi)始的），因此該地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)大多不太成功，但也有成功案例，比如第九章介紹的巴西國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行在政策規(guī)劃設(shè)計(jì)方面取得的不錯(cuò)進(jìn)展。
隨著 2004—2013 年商品價(jià)格超級(jí)周期結(jié)束，商品依賴型經(jīng)濟(jì)體正面臨巨大挑戰(zhàn)。但我為這本書(shū)的眾多編輯和作者感到高興。在危機(jī)之下，制定新的政策框架同推進(jìn)政策實(shí)施一樣有難度，因而他們對(duì)這些經(jīng)濟(jì)問(wèn)題所做的分析研究比以往更加重要。

何塞·安東尼奧·奧坎波
（José Antonio Ocampo）
哥倫比亞大學(xué)教授
聯(lián)合國(guó)前經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)副秘書(shū)長(zhǎng)
聯(lián)合國(guó)拉丁美洲與加勒比海地區(qū)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)執(zhí)行秘書(shū)
哥倫比亞財(cái)政部和農(nóng)業(yè)部部長(zhǎng)