獨(dú)立董事制度的理論與實(shí)踐——怎樣做一個(gè)合格的上市公司獨(dú)立董事
獨(dú)立董事制度在我國的發(fā)展逐漸成熟，其相關(guān)規(guī)則也日益完善。在這樣的大背景下，獨(dú)立董事制度的相關(guān)法律問題成為上市公司和獨(dú)立董事雙方都關(guān)心的問題。本書結(jié)合中國獨(dú)立董事制度的發(fā)展和具體案例，從獨(dú)立董事的職業(yè)選擇，獨(dú)立董事的義務(wù)、職權(quán)及履職保障，受關(guān)注的獨(dú)立董事履職行為等具體方面對(duì)獨(dú)立董事制度的相關(guān)規(guī)則與實(shí)踐進(jìn)行了闡釋，其落腳點(diǎn)是講清楚如何成為一個(gè)合格的上市公司獨(dú)立董事。
劉運(yùn)宏，男，出生于湖北房縣，祖籍河南南陽。中國人民大學(xué)法學(xué)博士，北京大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，上海證券交易所經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士后；國金證券、光大證券、貴陽銀行、上海電氣等上市公司獨(dú)立董事，中國人民大學(xué)國際并購與投資研究所副所長，中國人民大學(xué)、山東大學(xué)、上海大學(xué)等學(xué)校的兼職教授和研究生導(dǎo)師。主要從事上市公司治理和并購重組整合等業(yè)務(wù)研究。
第一章獨(dú)立董事制度的發(fā)展演變與中國實(shí)踐 / 001
第一節(jié)中國境內(nèi)上市公司獨(dú)立董事制度的誕生與制前第一案 / 001
一、獨(dú)立董事制度逐漸引入中國境內(nèi)上市公司 / 001
二、中國上市公司獨(dú)立董事的制前第一 / 003
第二節(jié)獨(dú)立董事制度在中國上市公司治理中的實(shí)踐與發(fā)展 / 005
一、上市公司獨(dú)立董事制度與規(guī)則體系及其逐步完善 / 005
二、獨(dú)立董事行使聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的職權(quán)引起的紛爭 / 013
三、司法判決明確了獨(dú)立董事的法律地位與歸責(zé)原則 / 017
第二章獨(dú)立董事的職業(yè)選擇 / 027
第一節(jié)怎樣成為上市公司的獨(dú)立董事 / 027
一、成為上市公司獨(dú)立董事的實(shí)體性條件 / 027
二、成為上市公司獨(dú)立董事的程序性條件 / 044
第二節(jié)成為什么樣上市公司的獨(dú)立董事 / 049
一、選擇目標(biāo)上市公司 / 050
二、尋找目標(biāo)上市公司的途徑 / 054
第三節(jié)成為上市公司什么樣的獨(dú)立董事 / 056
一、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)部分獨(dú)立董事違規(guī)行為的歸類與描述 / 056
二、對(duì)獨(dú)立董事職業(yè)定位的探討 / 058
第三章獨(dú)立董事的義務(wù)、職權(quán)及履職保障 / 062
第一節(jié)獨(dú)立董事的義務(wù) / 062
一、獨(dú)立董事的法定義務(wù) / 062
二、獨(dú)立董事法定義務(wù)的內(nèi)容及其履行 / 063
第二節(jié)獨(dú)立董事的職權(quán) / 072
一、獨(dú)立董事的一般職權(quán) / 072
二、獨(dú)立董事的特別職權(quán) / 072
三、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見 / 075
第三節(jié)獨(dú)立董事的履職保障 / 076
一、現(xiàn)有的履職保障措施 / 076
二、對(duì)獨(dú)立董事履職保障措施的幾點(diǎn)思考 / 081
第四節(jié)獨(dú)立董事具體的履職行為 / 085
一、獨(dú)立董事的程序性履職行為 / 086
二、獨(dú)立董事實(shí)質(zhì)性判斷的履職事項(xiàng) / 100
第四章受關(guān)注的獨(dú)立董事履職行為 / 130
第一節(jié)對(duì)獨(dú)立董事實(shí)施的行政處罰 / 130
一、獨(dú)立董事受到行政處罰的總體狀況 / 130
二、獨(dú)立董事受到行政處罰的職務(wù)行為類型與典型案例 / 131
三、對(duì)獨(dú)立董事作出行政處罰時(shí)從重、從輕和免除處罰的情形與具體案例 / 190
第二節(jié)對(duì)獨(dú)立董事實(shí)施的紀(jì)律處分 / 210
一、獨(dú)立董事受到紀(jì)律處分的總體狀況 / 210
二、獨(dú)立董事受到紀(jì)律處分的情形與典型案例分析 / 213
三、受紀(jì)律處分的類型、影響處分輕重的因素和對(duì)處分的挽救措施 / 229
第三節(jié)司法機(jī)關(guān)在相關(guān)案件中關(guān)注的獨(dú)立董事履職行為 / 236
一、行政訴訟案件中受關(guān)注的獨(dú)立董事履職行為 / 236
二、可能引起民事糾紛的獨(dú)立董事履職行為 / 245
三、可能觸犯刑事法律的獨(dú)立董事履職行為 / 259
第四節(jié)社會(huì)關(guān)注的獨(dú)立董事行為 / 261
一、公共媒體的獨(dú)立董事 “畫像” / 261
二、獨(dú)立董事受到行政處罰、紀(jì)律處分和接受監(jiān)管調(diào)查的信息 / 262
三、與獨(dú)立董事身份和地位不相符的言行 / 263
第五章適應(yīng)未來發(fā)展趨勢的獨(dú)立董事履職行為 / 265
第一節(jié)西方成熟市場獨(dú)立董事制度的發(fā)展與完善 / 266
一、美國獨(dú)立董事制度的起源與發(fā)展 / 266
二、英國獨(dú)立董事制度的創(chuàng)新與發(fā)展 / 271
三、德國和日本的內(nèi)部治理型獨(dú)立董事制度 / 273
第二節(jié)中國上市公司獨(dú)立董事制度存在的問題、改革的方向與獨(dú)立董事職業(yè)發(fā)展趨勢 / 275
一、中國上市公司獨(dú)立董事制度存在的問題和改革的方向 / 275
二、中國上市公司獨(dú)立董事職業(yè)發(fā)展趨勢 / 282
第三節(jié)上市公司獨(dú)立董事的正當(dāng)履職 / 284
一、“不為”———上市公司獨(dú)立董事的職業(yè)底線 / 285
二、“為”———上市公司獨(dú)立董事的積極履職行為 / 289
后記 疫情期間的寫作——一種特別的感恩與懷念
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