中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立是在1958年。1958年所建立的城市居民戶(hù)口和農(nóng)村居民戶(hù)口兩種戶(hù)口制度并存的城鄉(xiāng)二元體制是一項(xiàng)重大的體制變革，它使得計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在全國(guó)范圍內(nèi)鞏固下來(lái)。從此，城市居民和農(nóng)村居民兩種戶(hù)口的并列演變?yōu)榫用竦膬煞N不同的身份，而身份限制把農(nóng)民牢牢束縛在土地上，不得自由流動(dòng)。從經(jīng)濟(jì)上說(shuō)，社會(huì)生產(chǎn)要素的流動(dòng)受到極大的限制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到極大阻礙。盡管中國(guó)的改革是從1978年農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的試行和推廣開(kāi)始的，但城鄉(xiāng)二元體制基本并未觸動(dòng)，只是取消了城鄉(xiāng)二元體制中的一種形式，如人民公社制度和社鄉(xiāng)合一的農(nóng)村基層組織政治體制。而城市和農(nóng)村戶(hù)口的戶(hù)口分支和居民身份的限制依然未變。改革開(kāi)放40多年來(lái)，農(nóng)民收入保持年均15.86%的增長(zhǎng)速度，城鄉(xiāng)收入差距不斷縮減。但是，自20世紀(jì)80年代中期以后，農(nóng)民收入呈現(xiàn)增長(zhǎng)緩慢、不穩(wěn)定和非持續(xù)性等特征。雖然2000年之后，政府出臺(tái)的一系列減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)的措施在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)民增收，但此類(lèi)增長(zhǎng)仍然不具備可持續(xù)性。同時(shí)，就農(nóng)戶(hù)家庭人均收入的結(jié)構(gòu)性來(lái)源而言，收入的提高主要以工資性收入和家庭經(jīng)營(yíng)性收入為主，而轉(zhuǎn)移性收入與財(cái)產(chǎn)性收入的增長(zhǎng)卻并不穩(wěn)定�？傊�，中國(guó)農(nóng)戶(hù)家庭人均收入缺乏持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力和后勁，并且其結(jié)構(gòu)性來(lái)源不平衡，城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)拉大，農(nóng)村內(nèi)部收入不平等不斷加劇，這阻礙了中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。要切實(shí)有效地縮小城鄉(xiāng)收入差距，必須先弄清楚城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的主要原因何在。問(wèn)題仍然需要從現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)非均衡談起。

早于1990年出版的《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》（1990年由經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社出版，1998年由廣東經(jīng)濟(jì)出版社出版，2009年由中國(guó)大百科全書(shū)出版社出版）中已經(jīng)指出，經(jīng)濟(jì)非均衡分為兩個(gè)類(lèi)型：類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡和第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡。類(lèi)非均衡是指市場(chǎng)不完善條件下的非均衡，當(dāng)代一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)非均衡屬于類(lèi)。第二類(lèi)非均衡是指市場(chǎng)不完善并且缺少真正的市場(chǎng)主體條件的非均衡，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡時(shí)期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)非均衡就屬于第二類(lèi)。因此，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革面臨的問(wèn)題，首先是進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，即界定產(chǎn)權(quán)，使得企業(yè)變?yōu)楫a(chǎn)權(quán)清晰、投資主體明確的真正的市場(chǎng)主體，從而促使中國(guó)經(jīng)濟(jì)先從第二類(lèi)非均衡過(guò)渡到類(lèi)非均衡，然后通過(guò)市場(chǎng)的不斷完善，由類(lèi)非均衡逐漸向經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)靠攏。從1990年該書(shū)出版到現(xiàn)在已經(jīng)將近30年了。30年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)非均衡究竟發(fā)生了怎樣的變化？總的來(lái)說(shuō)，通過(guò)國(guó)有企業(yè)改制，國(guó)有企業(yè)改革已經(jīng)取得重大進(jìn)展，絕大多數(shù)國(guó)有企業(yè)已成為產(chǎn)權(quán)清晰、投資主體明確的市場(chǎng)主體。但不能否認(rèn)，中國(guó)至今尚未完全擺脫第二類(lèi)經(jīng)濟(jì)非均衡困境，原因是：農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)尚未明確，農(nóng)民雖然被卷入了市場(chǎng)，但由于產(chǎn)權(quán)（包括承包地的經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地的使用權(quán)和農(nóng)民的房產(chǎn)權(quán)）還沒(méi)落實(shí)到戶(hù)，農(nóng)民沒(méi)有財(cái)產(chǎn)性收入，農(nóng)民也沒(méi)有成為有明確產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)主體。不過(guò)，中國(guó)在走出第二類(lèi)非均衡方面作了不少努力，也取得了很大進(jìn)展。

根據(jù)上面的分析，我們可以清楚地看到，中國(guó)現(xiàn)階段還不能真正形成由市場(chǎng)調(diào)節(jié)作為基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)的所謂經(jīng)濟(jì)均衡條件下的工資率。農(nóng)民的初次分配收入同樣是在非均衡條件下形成的。其中突出的是農(nóng)民由于沒(méi)有明確的產(chǎn)權(quán)，所以至今沒(méi)有成為真正意義上的市場(chǎng)主體。農(nóng)民手中的承包地、宅基地，以及農(nóng)民在宅基地上建成的住房，都沒(méi)有明晰的產(chǎn)權(quán)，不能用于抵押或轉(zhuǎn)讓。不僅如此，農(nóng)民的土地流轉(zhuǎn)在很大程度上要受到市場(chǎng)外因素的干擾，農(nóng)民失去土地但得不到合理的補(bǔ)償。由于農(nóng)民沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，無(wú)法確保自己僅有的土地使用權(quán)和收益權(quán)，土地收入受到很多限制，農(nóng)民甚至不能對(duì)自己利用土地而獲取未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)先的規(guī)劃，所以土地收入的前景是不確定的。在土地利用方面存在多種形式的尋租行為，受損失的往往是農(nóng)民，也就是說(shuō)，因?qū)ぷ庑袨樵馐軗p失的，恰恰是農(nóng)民本人。

那么，怎樣有效地推進(jìn)農(nóng)民的初次分配改革呢？現(xiàn)階段初次分配的不合理之處，在很大程度上與農(nóng)民在戶(hù)籍和身份上處于不平等地位有關(guān)。因此，改革目前初次分配的不合理格局，必須在農(nóng)村土地確權(quán)的基礎(chǔ)上采取一系列重要措施。

首先，在全國(guó)擴(kuò)大農(nóng)村土地確權(quán)的范圍。到目前為止，農(nóng)村土地確權(quán)工作尚未全面鋪開(kāi)。但事實(shí)已經(jīng)證明土地確權(quán)取得的成績(jī)是顯著的，農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的積極性高漲，城鎮(zhèn)與農(nóng)村的人均收入差距大大縮小。而城鄉(xiāng)收入差距縮小的主要原因是農(nóng)民有了產(chǎn)權(quán)，有了財(cái)產(chǎn)性收入，加之有了自主經(jīng)營(yíng)和資本積累的積極性，從而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)效率。這些都促使初級(jí)分配朝著有利于農(nóng)民的方向變化。

其次，土地確權(quán)后，農(nóng)民有了三權(quán)三證。在農(nóng)村和小城鎮(zhèn)金融機(jī)構(gòu)相應(yīng)成熟的條件下，農(nóng)民可以利用三權(quán)三證進(jìn)行抵押貸款，獲得融資，為發(fā)展種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)創(chuàng)造條件。農(nóng)民也可以在有明確產(chǎn)權(quán)的宅基地上拆舊屋、建新房，新房除自家居住外，還可以出租給城鎮(zhèn)居民居住，既方便了城鎮(zhèn)居民，也增加了農(nóng)民收入。

再次，土地確權(quán)后，農(nóng)民的土地權(quán)益得到了法律的保護(hù)。政府不經(jīng)過(guò)合法程序，無(wú)權(quán)以低價(jià)圈占農(nóng)民承包地和宅基地，無(wú)權(quán)強(qiáng)制拆除農(nóng)民在宅基地上修建的住房。土地流轉(zhuǎn)必須在農(nóng)民自愿并且以協(xié)商的方式取得補(bǔ)償?shù)那疤嵯麻_(kāi)展，從而土地流轉(zhuǎn)將有序地進(jìn)行。這樣農(nóng)民的收入是有保證的。在一些地方考察時(shí)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民以確權(quán)以后的承包地入股農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社或其他類(lèi)型企業(yè)，或?qū)⑵涑鲎饨o各種企業(yè)和其他農(nóng)民作為耕地，使其他農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的家庭農(nóng)場(chǎng)得以擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，或取得土地入股的分紅收入，或定期取得租金收入，農(nóng)民的初次分配收入得到增長(zhǎng)。

后，土地確權(quán)后，農(nóng)民的初次分配收入將呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)。據(jù)調(diào)查，農(nóng)民可以從以下六個(gè)渠道獲得初次分配收入：（1）種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)收入；（2）自己不經(jīng)營(yíng)種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)而外出務(wù)工、開(kāi)作坊、開(kāi)商店、從事物流業(yè)，取得相應(yīng)收入；（3）以土地入股而參加分紅，取得股權(quán)收入；（4）出租土地而取得土地租金收入；（5）參加農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社，或在經(jīng)營(yíng)農(nóng)村種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、果蔬業(yè)等的企業(yè)中做雇工，按月取得工資性收入；（6）把住宅地上自建的一部分住房出租給城鎮(zhèn)居民居住，取得房租收入。除此之外，農(nóng)民可能還有其他收入來(lái)源�？傊�，農(nóng)民的初次分配收入都會(huì)比土地確權(quán)以前大為增長(zhǎng)。農(nóng)民初次分配收入增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于，土地確權(quán)以后，農(nóng)民成為真正的主體。農(nóng)田承包戶(hù)只有經(jīng)過(guò)土地確權(quán)，才能成為真正的市場(chǎng)主體，中國(guó)才能成為一個(gè)富裕的、強(qiáng)盛的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。

這些年，通過(guò)土地確權(quán)，土地流轉(zhuǎn)已經(jīng)在中國(guó)廣大農(nóng)村逐漸推廣。其方式多種多樣，或轉(zhuǎn)包，或租賃，或委托經(jīng)營(yíng)，或土地折股加入農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社、工商企業(yè)、農(nóng)業(yè)企業(yè)等。外地務(wù)工、開(kāi)店、開(kāi)作坊、經(jīng)營(yíng)商業(yè)活動(dòng)的農(nóng)村居民認(rèn)為，與其讓自己的承包土地閑置或由留守農(nóng)村的老人以低效率方式自耕自收自銷(xiāo)，不如進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)，這樣可以獲得較高的收入。在浙江杭州、嘉興、湖州三市的農(nóng)民都提到：現(xiàn)在收入比過(guò)去多得多了。根據(jù)在嘉興市下轄的平湖市的調(diào)查，我們?cè)诔醪椒治龊蟀l(fā)現(xiàn)，農(nóng)村人均收入增長(zhǎng)的原因主要有：

，土地確權(quán)以后，農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)明確了，農(nóng)民的承包地、宅基地、宅基地上自建房屋的權(quán)益得到了保障，他們生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的信心大增，他們的積極性被充分調(diào)動(dòng)起來(lái)，動(dòng)力充沛，潛力得以發(fā)揮。這可以被看成是農(nóng)民發(fā)家致富的源泉。

第二，農(nóng)民有了財(cái)產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)地就有了財(cái)產(chǎn)性收入。農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)分為兩類(lèi)：一是土地，包括承包地和宅基地；二是房屋，主要指在宅基地之上自建的房屋。承包地作為農(nóng)民財(cái)產(chǎn)，給農(nóng)民帶來(lái)的財(cái)產(chǎn)性收入有承包地的轉(zhuǎn)包費(fèi)、出租的租金、土地入股的分紅、土地轉(zhuǎn)讓后的價(jià)款等。如果農(nóng)民外出務(wù)工，或經(jīng)營(yíng)商業(yè)、開(kāi)手工作坊，除了有工資或利潤(rùn)所得之外，還可以獲得家中的土地和房屋帶來(lái)的財(cái)產(chǎn)性收入。

第三，農(nóng)民在土地確權(quán)后，通過(guò)土地流轉(zhuǎn)，從其他外出務(wù)工或經(jīng)商的農(nóng)民那里轉(zhuǎn)包或租賃了土地，這些土地或用于擴(kuò)大種植規(guī)模、養(yǎng)殖規(guī)模，或用于發(fā)展蔬菜、水果、花卉業(yè)，他們的收入增加了。

第四，另一部分農(nóng)民在把承包的土地轉(zhuǎn)包、出租給別人，或把土地入股農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社之后，有的在城市中打工或開(kāi)店、開(kāi)作坊，建立小微企業(yè)，生意興隆。收入較豐的農(nóng)民把家屬遷入城鎮(zhèn)。農(nóng)村中的房屋，或者仍留著，供回鄉(xiāng)時(shí)暫住，或者租出去，獲取租金。

第五，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社有很大發(fā)展。這主要是因?yàn)檗r(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)明確了，農(nóng)民辦好專(zhuān)業(yè)合作社的勁頭充足，專(zhuān)業(yè)合作社的經(jīng)濟(jì)實(shí)力加強(qiáng)了，經(jīng)營(yíng)、管理都有改進(jìn)。專(zhuān)業(yè)合作社在規(guī)范化的道路上壯大起來(lái)。這也增加了合作社社員們的收入。

由此可見(jiàn)，在土地確權(quán)后，土地流轉(zhuǎn)在提高農(nóng)民收入和縮小城鄉(xiāng)收入差距方面的作用是顯著的、不容忽視的。

基于此，本書(shū)的研究目標(biāo)在于系統(tǒng)探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)雙重轉(zhuǎn)型背景下土地確權(quán)、土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民收入分配之間的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上給出切實(shí)可行的政策建議。本書(shū)從典型事實(shí)觀察出發(fā)，通過(guò)整理土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民收入分配的文獻(xiàn)，理順土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民收入分配之間的關(guān)系機(jī)制。首先，本書(shū)研究了促使土地流轉(zhuǎn)發(fā)生的一些重要因素，探討了何種因素是導(dǎo)致土地流轉(zhuǎn)發(fā)生的重要原因。其次，2016年，我推薦秋運(yùn)去山東省聊城市調(diào)研，調(diào)研之后獲得了豐富的非常珍貴的一手?jǐn)?shù)據(jù)，根據(jù)在聊城市茌平縣2019年，山東省人民政府對(duì)聊城市部分行政區(qū)劃進(jìn)行調(diào)整，撤銷(xiāo)荏平縣，設(shè)立聊城市荏平區(qū)。和冠縣實(shí)地調(diào)研取得的數(shù)據(jù)，本書(shū)探討了當(dāng)?shù)赝恋亓鬓D(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶(hù)內(nèi)部收入差距的影響程度。再次，本書(shū)利用數(shù)據(jù)實(shí)證研究了土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民增收之間的關(guān)系，以及土地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶(hù)家庭人均收入結(jié)構(gòu)性來(lái)源的影響。后，到底哪種土地流轉(zhuǎn)方式能夠更好地促進(jìn)農(nóng)民增收呢？秋運(yùn)利用聊城市數(shù)據(jù)分析了不同土地流轉(zhuǎn)方式（出租或入股農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社）對(duì)促進(jìn)農(nóng)民增收的影響。盡管是以山東省聊城市作為個(gè)案分析重點(diǎn)，但本書(shū)所提出的關(guān)于土地流轉(zhuǎn)方式的政策建議，仍不失普遍性和可推廣性。

趙秋運(yùn)是我的學(xué)生，也是我在北京大學(xué)光華管理學(xué)院所帶的博士生中學(xué)術(shù)科研表現(xiàn)非常卓越的一位，屬于同齡人中的佼佼者。同時(shí)，秋運(yùn)在撰寫(xiě)本書(shū)的過(guò)程中，于大暑時(shí)節(jié)深入聊城市下轄村莊發(fā)放問(wèn)卷，進(jìn)行調(diào)研，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神和刻苦耐勞的品格。我作為他的導(dǎo)師誠(chéng)摯推薦其著作。在此，我也希望秋運(yùn)博士在今后的實(shí)踐與研究工作中，繼續(xù)關(guān)注和深入思考中國(guó)農(nóng)村問(wèn)題，充分展示個(gè)人才華，積極為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

厲以寧

2019年12月19日