國家之間相互給予準入前國民待遇是實現(xiàn)更大程度經濟一體化意愿的表現(xiàn),但沒有一個國家同意給予無條件的準入前國民待遇。為了平衡外資保護與東道國主權之間關系,締約國一般以協(xié)議附件的形式,在負面清單中列舉與協(xié)議義務相左的各項不符措施,對準入前國民待遇等協(xié)議條款進行保留。列入負面清單的不符措施的性質、水平和部門分布體現(xiàn)了締約國在外資準入方面的實際限制程度和靈活性方面的偏好。根據國際經驗,負面清單分為現(xiàn)有不符措施和未來不符措施兩類清單,其中對現(xiàn)有不符措施又可施加停止或回轉機制的約束。
負面清單管理制度已經成為中國當前激發(fā)市場活力、改善政府與市場關系、推進改革進程的重要著力點。隨著自貿區(qū)負面清單管理模式的逐漸發(fā)展與成熟,負面清單管理模式逐漸由自貿區(qū)向全國其他地區(qū)擴散,由外商投資向全部市場主體發(fā)展。負面清單管理模式將是我國進行市場準入管理制度的改革方向,它將為解決現(xiàn)階段我國市場準入管理制度中存在的準入門檻過高、競爭公平性不足、管理程序復雜、市場運行透明度低等核心問題開辟一條創(chuàng)新路徑,F(xiàn)階段,自貿區(qū)負面清單、市場準入負面清單、外商投資準入負面清單這三份負面清單各司其職,非自貿區(qū)各政府部門需做好外商投資準入負面清單、市場準入負面清單與政府核準的投資項目目錄的規(guī)則銜接工作。
與此同時,我們健全完善與負面清單管理模式相適應的制度環(huán)境,主要包括:1.完善市場主體制度與產權法律制度;2.制定并完善我國產業(yè)經濟法,確立產業(yè)逐步自由化制度;3.進一步完善事中、事后監(jiān)管制度;4.全面構建負面清單管理的透明度機制;5.完善負面清單管理的安全閥機制。
目 錄
章 外資準入國民待遇的國際法制及發(fā)展趨勢
一、 國際投資立法的投資自由化的產生與發(fā)展
(一) 碎片化國際投資立法的協(xié)調與整合
(二) 投資自由化的產生與發(fā)展
(三) 投資自由化規(guī)制的具體內涵與晚近發(fā)展
(四) 國際投資限制措施仍將長期存在并不斷演化
二、 準入前國民待遇加負面清單是發(fā)達國家追求投資自由
化的產物
(一) 《美國雙邊投資條約范本》: 美國對外投資談判的
藍本
(二) NAFTA: 國民待遇與全面禁止履行要求相結合,
負面清單 一般例外
(三) MAI草案: 少數例外 停止、回轉條款
三、 區(qū)域一體化協(xié)定成為追求高標準投資準入規(guī)則的推手
四、 中國的自貿試驗區(qū)是投資自由化與便利化規(guī)則的試驗田
第二章 外資準入國民待遇與負面清單的內涵與特征
一、 國際投資待遇標準
(一) 外資內涵的擴大
(二) 直接規(guī)范國民待遇適用領域,限制東道國國民待
遇例外情形
(三) 國民待遇的階段全覆蓋
二、 國民待遇標準是條約義務而非國際習慣法
(一) 準入前(準入階段)國民待遇與準入后(運營階段)
國民待遇
(二) 正面清單與負面清單
三、 不符措施的規(guī)則要點
四、 對現(xiàn)有不符措施的兩種約束機制:停止回轉機制
五、 對未來不符措施的規(guī)制: 可增加新的不符措施
第三章 負面清單管理制度與國際經驗
一、 負面清單管理與透明度制度
(一) 美國BIT范本中透明度規(guī)則的演進
(二) 美國經驗
二、 FTA或BIT中的負面清單實行國別差異
三、 優(yōu)勢產業(yè)的適度保護與劣勢產業(yè)的謹慎開放相結合
四、 國內安全閥機制
(一) 美國經驗
(二) 日本經驗
五、 事中事后監(jiān)管機制
(一) 美國經驗
(二) 日本經驗
六、 發(fā)展中國家的經驗
(一) 印度尼西亞經驗
(二) 菲律賓經驗
第四章 我國外資準入國民待遇與負面清單管理的制度與實踐
一、 國際實踐與存在問題
(一) 國民待遇方面: 拒絕接受準入前國民待遇條款
(二) 負面清單管理方面: 經驗不足導致敗訴
二、 我國實施外資準入國民待遇的國內實踐
三、 負面清單管理的國內實踐: 從外資到內資、從試點
到全國
(一) 市場準入負面清單
(二) 外商投資準入負面清單
(三) 自貿區(qū)負面清單
(四) 金融業(yè)負面清單
四、 負面清單管理模式的配套制度
(一) 清單外的備案管理制度
(二) 以政府職能轉變?yōu)閷虻氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度
第五章 我國外資準入國民待遇和負面清單管理模式的建議
一、 國際層面制度建設的建議
(一) 多邊貿易體制下,堅持以正面清單為模式的準入
前國民待遇標準
(二) 區(qū)域貿易體制下,警惕投資自由化導致的貿易轉移
效應
(三) 雙邊協(xié)定中,基于對等與互惠原則,可以采納以
負面清單為模式的準入前國民待遇標準,體現(xiàn)不
符措施的國別機制
(四) 中美BIT談判中國負面清單的建議
二、 國內負面清單完善的建議
(一) 建立全國統(tǒng)一的市場準入負面清單
(二) 外資準入標準還需要符合可持續(xù)發(fā)展的宗旨
(三) 協(xié)調現(xiàn)階段的三份負面清單
(四) 進一步優(yōu)化自貿區(qū)負面清單
(五) 進一步完善金融領域的負面清單
(六) 完善負面清單管理的安全閥機制
第六章 健全完善負面清單管理模式的制度環(huán)境
一、 完善市場主體制度與產權法律制度
二、 制定并完善我國產業(yè)立法,確立產業(yè)逐步自由化制度
三、 進一步探索事中事后監(jiān)管制度
(一) 轉變監(jiān)管理念
(二) 優(yōu)化負面清單內限制類項目審批
(三) 健全外資企業(yè)備案管理制度
(四) 完善信息公示共享制度
(五) 統(tǒng)一信用分類管理制度
(六) 完善外資企業(yè)信息報告制度
(七) 監(jiān)管協(xié)作
(八) 上海可研究制定事中事后監(jiān)管辦法
四、 完善行政管理機制
(一) 細化清單項目
(二) 制定行政權力事項廉政風險點情況
五、 完善法定機構的立法
(一) 法定機構的概念與特征
(二) 法定機構在我國的發(fā)展現(xiàn)狀
(三) 我國關于法定機構的立法現(xiàn)狀
(四) 完善我國關于法定機構的立法
六、 全面構建負面清單管理的透明度機制
(一) 上海自貿區(qū)的立法及實踐
(二) 《外商投資法》的出臺
(三) 完善透明度機制的建議
主要參考文獻