第一篇 進(jìn)入合規(guī)的時代
第一章　合規(guī)起源和監(jiān)管制度發(fā)展之路
第一節(jié)　合規(guī)起源
第二節(jié)　美國合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第三節(jié)　歐洲和國際組織合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第四節(jié)　我國合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第二章　企業(yè)合規(guī)大勢已至
第一節(jié)　五家央企合規(guī)體系建設(shè)的成功試水
　　　　一、試點中央企業(yè)的合規(guī)建設(shè)情況
　　　　二、試點中央企業(yè)的合規(guī)建設(shè)特點
第二節(jié)　《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》詮釋
　　　　一、合規(guī)內(nèi)涵
　　　　二、組織和職責(zé)
　　　　三、制度建設(shè)
　　　　四、運行機制
　　　　五、合規(guī)文化
　　　　六、信息化建設(shè)
　　　　七、監(jiān)督問責(zé)
第三節(jié)　《合規(guī)管理體系要求及使用指南》詮釋
　　　　一、標(biāo)準(zhǔn)制定背景和意義
　　　　二、標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容
第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)策略
　　　　一、組織架構(gòu)
　　　　二、合規(guī)管理制度
　　　　三、運行機制
　　　　四、保障機制
　　　　五、合規(guī)管理重點
　　　　六、合規(guī)管理難點
　　　　七、合規(guī)界別與融合
第三章　挑動中企出海神經(jīng)的合規(guī)
第一節(jié)　美國的長臂管轄
　　　　一、美國域外涉華執(zhí)法活動
　　　　二、美國《反海外腐敗法》
　　　　三、美國出口管制和制裁
第二節(jié)　一帶一路沿線反商業(yè)賄賂的應(yīng)對策略
　　　　一、一帶一路沿線反商業(yè)賄賂的法律風(fēng)險
　　　　二、一帶一路中國企業(yè)跨國商業(yè)賄賂風(fēng)險防控合規(guī)重點
第二篇 刑事合規(guī)新視野
第一章　風(fēng)暴后的解體與再造
第一節(jié)　誰殺死了安達(dá)信？
第二節(jié)　涅槃重生的西門子
第三節(jié)　合規(guī)企業(yè)的免死金牌？
第二章　合規(guī)春風(fēng)吹入華
第一節(jié)　摸著石頭過河
　　　　一、第三方機制的啟動
　　　　二、第三方機制名錄庫范圍
　　　　三、智慧平臺的智慧建設(shè)
　　　　四、第三方機制的費用支付
　　　　五、走出去企業(yè)的事前合規(guī)
　　　　六、合規(guī)的正當(dāng)性依據(jù)
　　　　七、涉案企業(yè)合規(guī)的建設(shè)、評估和審查
第二節(jié)　專項合規(guī)也有七寸
　　　　一、專項合規(guī)計劃的基本要求
　　　　二、專項合規(guī)計劃的具體制定
第三節(jié)　合規(guī)有效是誰說了算？
　　　　一、公司合規(guī)程序評價
　　　　二、內(nèi)部控制審計
第四節(jié)　合規(guī)之路道阻且長
　　　　一、第三方機制專業(yè)人員選定標(biāo)準(zhǔn)
　　　　二、第三方機制的監(jiān)督評估
　　　　三、檢察機關(guān)在合規(guī)考察中的角色
　　　　四、企業(yè)未通過合規(guī)考察的處理
　　　　五、合規(guī)考察期限內(nèi)有其他未被掌握的犯罪的處理
第五節(jié)　合規(guī)之果
　　　　一、最高人民檢察院公布的第一批四則典型案例
　　　　二、最高人民檢察院公布的第二批六則典型案例
　　　　三、最高人民檢察院公布的第三批五則典型案例
　　　　四、江蘇省人民檢察院發(fā)布的涉及合規(guī)的典型案例
第三篇 合規(guī)創(chuàng)造價值
第一章　環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的風(fēng)險識別
　　　　一、大氣污染物排放常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　二、水污染物排放常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　三、土壤污染物防治常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　四、噪聲污染防治常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　五、工業(yè)固體廢物管理常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　六、危險廢物管理常見違法行為與法律責(zé)任
第二節(jié)　環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、合規(guī)盡職調(diào)查
　　　　二、建立企業(yè)環(huán)境風(fēng)險庫
　　　　三、構(gòu)建全面防控排查體系
　　　　四、完善責(zé)任管理體系
第二章　安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　安全生產(chǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險識別
　　　　一、礦山企業(yè)常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　二、金屬冶煉企業(yè)常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　三、運輸企業(yè)常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　四、建設(shè)施工企業(yè)常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　五、粉塵涉爆企業(yè)常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　六、危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存企業(yè)常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　七、食品企業(yè)常見違法行為與法律責(zé)任
　　　　八、醫(yī)藥企業(yè)常見違法行為與法律責(zé)任
第二節(jié)　安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、企業(yè)安全生產(chǎn)面臨的新形勢
　　　　二、企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)制度建立的意義
　　　　三、如何構(gòu)建企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)制度
第三章　市場交易領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　市場交易領(lǐng)域的風(fēng)險識別
　　　　一、不正當(dāng)競爭行為的認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　二、壟斷經(jīng)營行為的認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　三、商業(yè)賄賂行為的認(rèn)定與法律責(zé)任
第二節(jié)　市場交易領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、美國《反海外腐敗法》（FCPA）借鑒
　　　　二、中國香港《防止賄賂條例》借鑒
　　　　三、中國內(nèi)地執(zhí)法數(shù)據(jù)分析
　　　　四、應(yīng)對措施
第四章　知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的風(fēng)險識別
　　　　一、商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　二、專利權(quán)領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　三、著作權(quán)領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
第二節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、做好平時的留痕工作
　　　　二、建立素材庫
　　　　三、進(jìn)行風(fēng)險評估并劃分風(fēng)險等級
　　　　四、強化人員培訓(xùn)
　　　　五、鼓勵獨創(chuàng)性
　　　　六、利用存證技術(shù)保護(hù)自主創(chuàng)作
第五章　財務(wù)稅收領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　財務(wù)稅收領(lǐng)域的風(fēng)險識別
　　　　一、財務(wù)稅收領(lǐng)常見的風(fēng)險
　　　　二、法律責(zé)任
第二節(jié)　財務(wù)稅收領(lǐng)域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　財務(wù)稅收領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、稅務(wù)合規(guī)管理機制
　　　　二、稅務(wù)合規(guī)管理專項
第六章　數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的風(fēng)險識別
　　　　一、個人信息領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　二、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　三、網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
第二節(jié)　數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、合規(guī)盡職調(diào)查
　　　　二、建立企業(yè)信息數(shù)據(jù)風(fēng)險庫
　　　　三、構(gòu)建全面防控排查體系
　　　　四、完善責(zé)任管理體系
附　錄
　　　　一、企業(yè)合規(guī)法律匯總
　　　　二、企業(yè)合規(guī)具體操作流程
　　　　三、企業(yè)合規(guī)具體操作文書模板