劉長(zhǎng)征：在中國(guó)工業(yè)化的希望與未來(lái)

1985年，筆者大學(xué)畢業(yè)后進(jìn)入政府外經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)工作。在接觸大量國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品資料后，一個(gè)令筆者非常困惑的問(wèn)題開(kāi)始不斷縈繞心中，強(qiáng)烈地刺激和影響著筆者的思考方向、閱讀偏好，并影響了人生之路上的種種選擇，這個(gè)問(wèn)題就是：中國(guó)工業(yè)化有希望和未來(lái)嗎？作為生在新中國(guó)、長(zhǎng)在紅旗下的60后，筆者曾經(jīng)歷物資匱乏時(shí)代，在接受了大學(xué)教育，進(jìn)入外經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)工作，逐步了解到外部世界后才發(fā)現(xiàn)我們與世界發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間的差距很大。

中國(guó)工業(yè)化有希望和未來(lái)嗎？這可能是改革開(kāi)放后的一代人的共同困惑。我們抱著這個(gè)困惑讀書(shū)學(xué)習(xí)、探究辯論，希望可以找到合理的答案。筆者1990年從政府部門(mén)調(diào)到深圳特區(qū)國(guó)企集團(tuán)工作，從事機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口業(yè)務(wù)，主要與香港、臺(tái)灣地區(qū)的商人打交道。與這些同文同種但不同環(huán)境的企業(yè)界人士交流開(kāi)拓了筆者的思路，借深圳近水樓臺(tái)先得月的信息便利，筆者可以感受到當(dāng)時(shí)中國(guó)與發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家的距離，盡管改革開(kāi)放后的中國(guó)已經(jīng)顯現(xiàn)出勃勃生機(jī)和發(fā)展希望，但差距依然巨大。

1994年，筆者到法國(guó)留學(xué)并研究考察，法國(guó)作為法國(guó)大革命和巴黎公社的搖籃，擁有伏爾泰、盧梭、巴爾扎克、居里夫人等偉大的思想家、科學(xué)家，對(duì)于想要看世界的筆者來(lái)說(shuō)，法國(guó)的留學(xué)之旅令人滿懷期待。

第一次離開(kāi)中國(guó)，踏上法國(guó)土地之后，不同國(guó)家和地區(qū)間工業(yè)化和城市化程度的差別成為筆者學(xué)習(xí)研究的巨大動(dòng)力。為什么科學(xué)革命發(fā)生在歐洲？為什么工業(yè)革命發(fā)生在英國(guó)？為什么歐洲有些國(guó)家率先成為工業(yè)化國(guó)家？現(xiàn)代化的本質(zhì)是什么？困惑轉(zhuǎn)變成很多具體的問(wèn)題，筆者經(jīng)常向老師、同學(xué)們請(qǐng)教，在日常生活和旅行途中觀察詢(xún)問(wèn)，在法國(guó)企業(yè)實(shí)地考察中仔細(xì)觀察，探尋可能的正確答案。經(jīng)過(guò)一年多的觀察、學(xué)習(xí)、研究，透過(guò)法國(guó)城市生活的表象，筆者發(fā)現(xiàn)了歐洲國(guó)家現(xiàn)代社會(huì)的諸多問(wèn)題和不足，在中歐工業(yè)化和城市化的差距里更是看到了中國(guó)工業(yè)化的希望與未來(lái)，以及可能的發(fā)展路徑。

想要研究歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的問(wèn)題，必然需要了解歐洲經(jīng)濟(jì)、政治、歷史，理解工業(yè)化進(jìn)程與城市化的發(fā)展歷程。于是筆者利用法國(guó)諸多假期，呼朋喚友駕車(chē)實(shí)地走訪了歐洲十幾個(gè)大小國(guó)家，包括摩納哥、安道爾、列支敦士登、圣馬力諾等微小國(guó)。研究考察歐共體建立機(jī)制的經(jīng)歷令筆者大開(kāi)眼界，了解了歐洲歷史的變遷，歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)頻率之高，戰(zhàn)爭(zhēng)原因之復(fù)雜，令人不可思議，民族獨(dú)立、領(lǐng)土之爭(zhēng)、宗教對(duì)立、利益沖突、合縱連橫等，大大小小的戰(zhàn)爭(zhēng)頻率之高，恍如中國(guó)的春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，而兩次世界大戰(zhàn)留下的陰影使歐洲人渴望通過(guò)歐洲經(jīng)濟(jì)一體化，實(shí)現(xiàn)永遠(yuǎn)和平的美好愿望。

筆者對(duì)這段留學(xué)經(jīng)歷印象深刻，這段經(jīng)歷也部分解決了筆者的困惑中國(guó)有希望實(shí)現(xiàn)工業(yè)化強(qiáng)國(guó)夢(mèng)，但道路必然復(fù)雜曲折。英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利、俄羅斯等歐洲國(guó)家的工業(yè)化發(fā)展之路都經(jīng)歷了流血、流淚、流汗的痛苦曲折歷程。工業(yè)化和城市化是歐洲的崛起之路，也必是中國(guó)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的必由之路，中國(guó)與歐洲的差距也是中國(guó)企業(yè)家最大的歷史機(jī)遇。

歸國(guó)后，筆者反復(fù)思考，決心成為中國(guó)數(shù)十萬(wàn)下海創(chuàng)業(yè)大軍的一員。創(chuàng)業(yè)艱難百戰(zhàn)多，處處有機(jī)會(huì)，處處是挑戰(zhàn)，在二十年艱苦奮斗的企業(yè)實(shí)踐中，筆者來(lái)不及停下腳步再次思考研究中國(guó)工業(yè)化有希望和未來(lái)嗎？，看到的結(jié)果則是中國(guó)在改革開(kāi)放道路上的快速崛起，逐步成為世界制造業(yè)中心。

2015年筆者退出商場(chǎng)，再次探究中國(guó)工業(yè)化的未來(lái)發(fā)展問(wèn)題，初步研究后發(fā)現(xiàn)，三十多年來(lái)中國(guó)滄桑巨變的結(jié)果，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了自己當(dāng)年下海創(chuàng)業(yè)時(shí)最樂(lè)觀的預(yù)測(cè)。事實(shí)勝于雄辯，中國(guó)的工業(yè)化快速崛起已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。

01 從比較優(yōu)勢(shì)到自生能力

筆者當(dāng)年辭職下海創(chuàng)業(yè)時(shí)顧慮良多，曾向校友師兄請(qǐng)教，獲贈(zèng)林毅夫教授所著的《中國(guó)的奇跡》一書(shū)，此書(shū)分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邏輯和必然趨勢(shì)，堅(jiān)定了筆者辭職下海創(chuàng)業(yè)的決心。二十年后驀然回首，發(fā)現(xiàn)林毅夫教授的分析預(yù)測(cè)竟然如此精準(zhǔn)，2010年中國(guó)超越日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，2011年中國(guó)超過(guò)美國(guó)成為世界最大的工業(yè)品生產(chǎn)國(guó)，是世界工廠。

林教授何以做出如此準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)？現(xiàn)實(shí)中絕大部分人堅(jiān)持眼見(jiàn)為實(shí)，甚至在事實(shí)面前依舊有很多質(zhì)疑，對(duì)未來(lái)的悲觀態(tài)度或者樂(lè)觀主義似乎都來(lái)自猜測(cè)，而非客觀事實(shí)。

為了深刻理解中國(guó)過(guò)去數(shù)十年滄桑巨變的發(fā)展邏輯，前瞻中國(guó)工業(yè)化未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，筆者再次來(lái)到北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院，研讀博士課程，非常幸運(yùn)有機(jī)會(huì)師從林毅夫教授研習(xí)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，研究中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因果邏輯。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)從一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，研究判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否具有企業(yè)自生能力的簡(jiǎn)單邏輯令人茅塞頓開(kāi)，幫助筆者理解了自己二十年創(chuàng)業(yè)成敗的核心秘訣�；�于從比較優(yōu)勢(shì)到企業(yè)自生能力的簡(jiǎn)單邏輯而形成的五種產(chǎn)業(yè)類(lèi)型劃分，后來(lái)者優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)政策，有效市場(chǎng)與有為政府的有機(jī)結(jié)合，以及一分析三歸納的研究方法，構(gòu)成了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)一以貫之的理論邏輯體系。這不僅令筆者有豁然頓悟的感覺(jué)，而且訓(xùn)練筆者掌握了一套分析方法和邏輯，可以理性地觀察研究現(xiàn)實(shí)世界的各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

現(xiàn)象不能解釋現(xiàn)象，理論不能否定理論，必須用理論解釋現(xiàn)象，用實(shí)踐驗(yàn)證理論的真?zhèn)�，如果現(xiàn)有的理論解釋不了現(xiàn)象，就要?jiǎng)?chuàng)新理論做出合理解釋。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)就是應(yīng)運(yùn)而生的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新，既可以解釋中國(guó)工業(yè)化發(fā)展反復(fù)曲折的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也可以解釋拉美中等收入陷阱以及發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成敗等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。同時(shí)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅可以從宏觀上解釋一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)軌現(xiàn)象，而且可以從中觀層面解釋一個(gè)經(jīng)濟(jì)體不同產(chǎn)業(yè)的迭代發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)現(xiàn)象，以及從微觀層面解釋企業(yè)成敗的生存發(fā)展現(xiàn)象。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)一切從具有物質(zhì)第一性的要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)，堅(jiān)持運(yùn)用一分析三歸納的研究方法研判企業(yè)自生能力，秉承因地制宜、因時(shí)制宜、因結(jié)構(gòu)制宜的實(shí)事求是的治學(xué)態(tài)度，是對(duì)以歐美發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為研究暗含前提的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場(chǎng)理論創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)革命。

02產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與中國(guó)工業(yè)化歷程

本書(shū)的創(chuàng)作基于筆者探索中國(guó)工業(yè)化的希望與未來(lái)的心路歷程和博士論文《中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與發(fā)展實(shí)證研究基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的分析》，以及二十年創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中關(guān)于中國(guó)企業(yè)和企業(yè)家的經(jīng)驗(yàn)與認(rèn)知；遵循新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯和一分析三歸納的研究方法：堅(jiān)持約束條件下的理性人本體分析，運(yùn)用歷史縱向歸納法、中外橫向歸納法，以及多現(xiàn)象綜合歸納法的研究方法。

本書(shū)包括豐富的數(shù)據(jù)圖表，用理論邏輯來(lái)解釋中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的多種經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，將理論分析與案例研究相結(jié)合，通過(guò)世界工業(yè)革命前后的歷史縱向歸納、中外橫向歸納等研究論述，致力于使用生動(dòng)的案例、簡(jiǎn)明扼要的圖表，拋棄艱深晦澀的學(xué)究筆調(diào)，在保持相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摲治鲋�，盡可能使用通俗易懂的行文風(fēng)格，讓讀者理解本書(shū)的核心邏輯，筆者期望與持有同樣困惑的中國(guó)各界人士分享心得體會(huì)。

本書(shū)的上篇從宏觀層面分析工業(yè)革命前后的世界經(jīng)濟(jì)本質(zhì)差異。第一章主要介紹了先發(fā)國(guó)家的崛起，以及全球化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。第二章主要介紹歐美的工業(yè)化進(jìn)程和亞洲的工業(yè)化進(jìn)程，拉美工業(yè)化及中等收入陷阱。第三章主要介紹了近現(xiàn)代中國(guó)強(qiáng)國(guó)富民的探索，中國(guó)工業(yè)化啟動(dòng)與漸進(jìn)式雙軌制改革，結(jié)合改革開(kāi)放后中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程發(fā)展的階段與特點(diǎn)，推測(cè)中國(guó)工業(yè)化的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

中篇以筆者的博士論文為主體，從中觀層面分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的底層邏輯，也就是經(jīng)濟(jì)體要素稟賦結(jié)構(gòu)比較優(yōu)勢(shì)不斷變遷推動(dòng)企業(yè)自生能力變遷，而相關(guān)產(chǎn)業(yè)必須轉(zhuǎn)型升級(jí)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)核心邏輯；同時(shí)有為政府因勢(shì)利導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策助力，加上軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的改善，使生產(chǎn)成本與交易成本趨于最優(yōu)。第四章系統(tǒng)介紹了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論體系、研究方法論和產(chǎn)業(yè)鉆石模型，以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)比較優(yōu)勢(shì)與自生能力的底層邏輯。第五章主要分享了世界汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的來(lái)龍去脈、演變發(fā)展以及四次轉(zhuǎn)移，分析了新能源汽車(chē)的發(fā)展趨勢(shì)，是針對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)的比較研究。第六章重點(diǎn)研究闡述中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程以及四個(gè)不同發(fā)展階段的特征。第七章扼要分析了中國(guó)新能源汽車(chē)的歷史機(jī)遇和有為政府與產(chǎn)業(yè)政策，研究分析了中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的潛在比較優(yōu)勢(shì)，需求側(cè)超大市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。

下篇主要從微觀層面介紹了企業(yè)發(fā)展理論演變、典型企業(yè)案例以及中國(guó)企業(yè)家群體的誕生及進(jìn)化。第八章主要介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)發(fā)展理論的形成發(fā)展與演變邏輯。第九章重點(diǎn)介紹新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)自生能力分析框架及其邏輯，并用三個(gè)知名企業(yè)作為案例研究。第十章則介紹了中國(guó)企業(yè)家群體的形成與分類(lèi)，分析改革開(kāi)放后中國(guó)企業(yè)家來(lái)源、價(jià)值和群體的崛起，以及中國(guó)供給側(cè)比較優(yōu)勢(shì)、需求側(cè)超大市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)優(yōu)勢(shì)這些需要把握的機(jī)遇。

簡(jiǎn)而言之，本書(shū)的核心邏輯是：中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的順次展開(kāi)依賴(lài)于中國(guó)符合要素稟賦結(jié)構(gòu)比較優(yōu)勢(shì)，具有自生能力的產(chǎn)業(yè)持續(xù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心力量既包括有效市場(chǎng)中的中國(guó)企業(yè)和不同特質(zhì)的企業(yè)家群體，又依靠有為政府因勢(shì)利導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善。中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程經(jīng)歷數(shù)十年的高速增長(zhǎng)，已進(jìn)入產(chǎn)業(yè)由大變強(qiáng)的臨界點(diǎn)，而完成跨越臨界點(diǎn)的使命既要依靠中國(guó)企業(yè)家敢為天下先的創(chuàng)新精神發(fā)揮，同時(shí)也有賴(lài)于有為政府創(chuàng)造有利于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的軟硬環(huán)境，堅(jiān)持有效市場(chǎng)中企業(yè)家的核心作用，發(fā)揮有為政府因勢(shì)利導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策作用，中國(guó)必能克服各種不確定因素的挑戰(zhàn)，完成中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)中國(guó)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的偉大目標(biāo)。

書(shū)中觀點(diǎn)為筆者一家之言，掛一漏萬(wàn)，難免有謬誤遺漏之處，不敢期望為所有人釋疑解惑。讀者若能從中獲得感悟啟發(fā)，可以理解中國(guó)多年來(lái)工業(yè)化快速發(fā)展的因果邏輯，會(huì)心一笑，則筆者深感榮幸之至、善莫大焉。