本書著眼于在證券市場這一場域中研究“如何監(jiān)管監(jiān)管者”這一問題,主要對中國證券市場的兩大監(jiān)管機構——中國證監(jiān)會和證券交易所在行使證券監(jiān)管權過程中存在的權力失范問題進行系統(tǒng)分析,剖析作為非傳統(tǒng)承擔公務組織的中國證監(jiān)會和證券交易所在行使監(jiān)管權時面臨的困境,并指出對其監(jiān)管權行使予以約束及幫助其解脫困境的路徑。
本書除導言和余論外,共分為上、中、下篇:上篇主要對我國的證券監(jiān)管權之配置進行了一個全景式的介紹,并分析了其存在的問題和成因,繼而提出解決問題的思路;中篇主要是對我國證券市場最重要的監(jiān)管機構——中國證監(jiān)會在行使證券監(jiān)管權過程中存在的權力失范問題進行了闡述,并提出解決其權力失范問題的建議,此部分的分析涵蓋了最常見的中國證監(jiān)會的五種行政行為——行政立法、行政許可、行政調查、行政處罰及非行政處罰性監(jiān)管措施,此外,在此部分中還對一個法定的特殊機構——中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會的法律地位及運作機制存在的問題進行了分析,以期對中國證監(jiān)會的權力失范問題進行更全面的了解;下篇則以證券交易所為代表,對我國證券市場的另一重要監(jiān)管主體——自律機構的證券監(jiān)管權存在的問題予以了研究,主要關注其監(jiān)管權力的來源、監(jiān)管權行使過程存在的問題、對證券交易所證券監(jiān)管權的司法監(jiān)督以及未來證券交易所公司化后對其的監(jiān)管模式選擇,闡釋了證券交易所因其自律機構和監(jiān)管機構雙重角色而產生的困境及出路。
柯湘,廣東財經大學公共管理學院副教授,海南瓊山人,1998、2001、2007年分別獲中山大學法學學士、法學碩士學位、管理學博士學位,2012年美國Chapman University訪問學者;主要研究領域為行政法與證券行業(yè)政府監(jiān)管。曾出版著作一部,發(fā)表論文近三十篇,其中多篇被人大復印資料全文轉載;主持和參與課題數項。
目 錄
導言
上篇:中國證券監(jiān)管權配置:一個全景式了解
中國證券市場監(jiān)管權配置:問題、成因、出路
中篇:中國證監(jiān)會證券監(jiān)管權:權力失范與權力制約
中國證監(jiān)會行使立法權存在的問題及解決建議
中國證監(jiān)會行使行政許可權存在的問題及解決建議
中國證監(jiān)會調查機制存在的問題及解決建議
中國證監(jiān)會行政處罰機制存在的問題及解決建議
中國證監(jiān)會非行政處罰性監(jiān)管措施研究
中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會的法律地位及其運作機制存在問題探析
下篇:以證券交易所為代表的自律機構證券監(jiān)管權:困境、規(guī)范、發(fā)展
我國證券交易所監(jiān)管權若干問題研究——以對上市公司的監(jiān)管為例
我國證券交易所紀律處分機制研究
證券交易所監(jiān)管與服務爭議的司法介入研究
我國對公司化證券交易所的未來監(jiān)管模式選擇探析
余論
附錄:訪談提綱
主要參考文獻
后記